中信证券员工接罚单，从业人员代客交易成受罚重灾区，今年已有这0023258起

中信证券职工接罚单，从业人员代客生意成受罚重灾区，本年已有这8起

图片花瓣美素

暗里承受客户托付生意证券，一向是证券从业人员遭监管处分的重灾区。近来又多一同，这次被罚的是中信证券（山东）聊城东昌东路经营部职工徐康。

7月11日，山东证监局开出了一张罚单，对中信证券（山东）聊城东昌东路经营部职工徐康涉嫌暗里承受客户托付生意证券行为进行处分。缘起2014年11月至12月间徐康运用个人电子设备代客户连发8笔基金生意指令，成交金额227.69万元。为此，徐康领到10万元罚单，并遭到山东证监局正告。

徐康在听证会上提出，他自己是依据聊城晚报的授权去操作证券账户，仅仅代为下单，并且在上班时间地址进行，中信证券（山东）聊城东昌东路经营部知情，并非暗里承受托付生意证券；别的，他自己没有获利，主张酌情减轻处分。

山东证监局将这一申辩定见驳回：一是，徐康并未提交经营部知情的相应依据；二是，徐康并未否定代聊城晚报操作账户的现实；三是，当事人没有获利不在法定减轻处分的景象。

其实，暗里承受客户托付生意证券一向都是证券从业人员的高危区。据券商我国记者不完全统计，本年以来，除了上述事例以外，证券从业人员因暗里承受客户托付生意证券而遭到监管处分的事例已达8起，触及财达证券、宏信证券、中信建投证券、山西证券、华安证券、财富证券和国元证券等7家券商。

代客生意227万，领10万罚单

7月11日，山东证监局发布一同行政处分决议书，对中信证券（山东）聊城东昌东路经营部职工徐康涉嫌暗里承受客户托付生意证券行为进行处分。

遭罚的原因是2014年末徐康的一系列代客生意行为。经查，徐康在2014年11月19日至12月30日期间，运用个人电子设备代该经营部客户聊城晚报传媒有限公司（简称聊城晚报）宣布了8笔基金生意指令，成交金额227.69万元。

徐康的上述行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规则。

监管部门以为，尽管徐康没有违法所得，但不契合法定减轻处分的景象，对徐康判罚责令改正，给予正告，并处10万元罚款。

没获利不是法定减轻处分的理由

怎么确定代客生意？没有获利却领10万元罚单？

在近期举办的听证会上，徐康提出：

1.徐康系依据聊城晚报的特别授权操作“聊城晚报”账户，没有对生意证券做出决议计划，仅仅代为下单，并且在上班时间上班地址进行，中信证券（山东）聊城东昌东路经营部知情，并非暗里承受托付生意证券。

2.聊城晚报与中信证券（山东）聊城东昌东路经营部正在进行民事诉讼，触及本案处分当事人，民事案子没有审结，现在对当事人进行行政处分，短少现实依据。

3.行政处分程序违法，行政机关在作出行政处分之前应该给当事人宣布责令改正或期限改正告诉，但徐康未收到责令改正或期限改正的告诉。

4.徐康没有获利，主张酌情减轻处分。

经复核，山东证监局以为：

1.徐康以为其操作“聊城晚报”账户的行为有聊城晚报的特别授权以及中信证券（山东）聊城东昌东路经营部知情，并未提交相应的依据予以支撑。徐康并未否定自己代聊城晚报操作其账户的现实。

2.本案案子现实清楚，山东证监局有权依据《证券法》以及我国证监会的授权依法作出行政处分决议，现行法令并未规则行政处分需以民事案子审理成果为条件。

3.《行政处分事前奉告书》中山东证监局拟作出的行政处分决议中包括责令改正，现行法令并未规则行政机关在作出行政处分之前应当向当事人宣布责令改正或期限改正告诉。

4.当事人没有获利，不是《行政处分法》第二十七条规则的法定减轻处分的景象，山东证监局在审理过程中现已充分考虑了当事人违法景象以及违法所得状况。

综上所述，山东证监局对徐康的陈说申辩定见不予采用。

本年已有8起证券从业人员代客生意被罚

据券商我国记者不完全统计，仅本年以来，就有8例因证券从业人员暗里承受客户托付生意证券而遭监管处分的事例。

2018年6月12日

财达证券合肥潜山路经营部职工独轶暗里承受客户托付生意证券，其自己未获益。安徽证监局处分：责令改正，给予正告，并处10万元罚款。

2018年5月30日

宏信证券北京广渠路证券经营部理财司理刘军因违法生意股票、暗里承受客户托付生意证券，被北京证监局判罚：对其暗里承受客户托付生意证券行为，责令改正，给予正告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款10万元。

2018年5月24日

中信建投证券上海华灵路证券经营部职工钟佳顺暗里承受客户托付生意证券，遭上海证监局责令钟佳顺改正，给予正告，没收违法所得3.14万元，并处以罚款10万元。

2018年4月4日

山西证券大连五五路经营部职工于东暗里承受客户托付生意证券，并借别人名义持有、生意股票，遭大连证监局处分：关于东暗里承受客户托付生意证券行为，给予正告，并处以15万元罚款。

2018年3月14日

华安证券广州番禺丽江花园证券经营部职工谢竞因违规生意股票，暗里承受客户托付生意证券，被广东证监局判罚：对谢竞暗里承受客户托付生意证券的违法行为，给予正告，没收违法所得2.9万元，并处以15万元罚款。

2018年3月22日

财富证券从业人员黄永琪暗里承受客户托付生意证券，未获取酬劳，被江苏证监局判罚：给予正告，处以10万元罚款。

2018年3月5日

国元证券中山体育路证券经营部的证券从业人员蒋乐辉暗里承受客户托付进行证券生意，期间没有违法所得，遭广东证监局判罚：责令改正，给予正告，并处以10万元罚款。

2018年1月9日

山西证券运营岗位从事信息技术工作的职工贾俊琪因借别人名义持有、生意股票，并暗里承受客户托付生意证券，被陕西证监局没收违法所得34.3万元，并判处分款34.3万元。

券商我国是证券市场威望媒体《证券》旗下新媒体，券商我国对该渠道所刊载的原创内容享有著作权，未经授权制止转载，否则将追查相应法令责任。

ID：quanshangcn