加载中 ...
首页 > 外汇 > 货币专栏 > 正文

[股票002250]多家券商遭罚

2024-09-28 21:40:17 来源:倾延资

登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級

  炒股就看金麒麟分析師研報,權威,專業,及時,全面,助您挖掘潛力主題機會!

  近日,監管又集中下發了多張券商罰單,涉及萬聯證券、民生證券、中信建投三家券商。

  據不完全統計,今年上半年,監管部門針對證券公司開出近200張罰單。其中,投行業務遭重點監管,涉及31家券商、67名保薦代表人。從投行業務罰單共性來看,盡職調查不規範、未能履行持續督導職責、未盡責督導信息披露等成爲不少券商違規的高頻關鍵詞。

  關聯交易管理不到位

  7月4日,廣東證監局公佈的一則行政監管措施決定書顯示,經查,萬聯證券存在以下違規行爲:一是部分經營管理活動與控股股東之間未保持獨立。二是關聯交易管理不到位。三是個別重大事項未及時主動報告。

  根據《股權管理規定》第三十七條、《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,廣東證監局決定對萬聯證券採取責令改正的行政監管措施。廣東證監局表示,萬聯證券應當高度重視上述問題,制定切實有效的整改方案,開展全面整改工作,切實提高合規管理水平。

  針對券商內部控制、合規管理的處罰屢見不鮮。今年4月底,原新時代證券(現誠通證券)因公司在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例,以及內部控制不完善、經營管理混亂等多箇違規事項,公司及相關員工被北京證監局連開11張罰單。中原證券也因合規管理和風險管理不到位等多項違規事項,被河南證監局開出多張罰單。

  保薦機構未勤勉盡責

  中信建投、民生證券的罰單,均與投行業務有關。

  7月3日,深交所對中信建投發出監管函。深交所在監管函中表示,中信建投作爲雲鼎科技2022年非公開發行股票項目保薦機構,存在以下違規行爲:

  2022年9月8日,雲鼎科技通過非公開發行股票募集資金8.68億元。2022年10月28日,募集資金由募集資金專戶轉出,用於補充流動資金和償還債務,雲鼎科技存在相關制度不健全、使用不規範的情形。中信建投作爲該項目的保薦機構,未能勤勉盡責,未能持續督導上市公司完善制度、採取措施規範募集資金補充流動資金和償還債務,故深交所決定對中信建投採取書面警示的自律監管措施。

  近日,河南證監局在對天力鋰能現場檢查中發現天力鋰能存在控股股東非經營性資金佔用、重大投資協議未及時披露等問題。民生證券作爲天力鋰能首發上市保薦機構,未有效履行持續督導義務,未及時發現上述問題。河南證監局決定,對民生證券及兩名保代採取出具警示函的監管措施。

  從嚴監管進行時

  今年以來,證券行業迎來強監管,投行業務成爲重點監管領域。據不完全統計,2024年上半年,監管部門針對投行業務違規行爲共開出74張罰單,涉及31家券商、67名保薦代表人。

  從處罰原因來看,券商被罰大多因爲在投行項目中未勤勉盡責,保薦機構或保薦代表人未對相關信息披露文件的真實性、準確性進行充分覈查和驗證、盡職調查不充分或者事後未按規定對項目履行持續督導義務等。

  “從根源來講,要提升保薦質量,還需要保薦機構持續提升自身的專業能力和服務質量。”華南某券商一投行人士認爲,在新“國九條”的指引下,保薦機構需要不斷加強內部培訓,提高保薦代表人的業務水平和職業操守,確保保薦項目的高質量和合規性。同時還應建立和完善內部風險控制體系,提高對市場變化的適應能力和對風險的防範能力。

“倾延资_创业企业信赖的财经新闻门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与

我们联系删除或处理,客服邮箱,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同

其观点或证实其内容的真实性。

  • 声音提醒
  • 60秒后自动更新
  • 中国8月CPI年率2.3%,预期2.1%,前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%,预期4.0%,前值4.6%。

    08:00
  • 【统计局解读8月CPI:主要受食品价格上涨较多影响】从环比看,CPI上涨0.7%,涨幅比上月扩大0.4个百分点,主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%,涨幅比上月扩大2.3个百分点,影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看,CPI上涨2.3%,涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均,CPI上涨2.0%,与1-7月平均涨幅相同,表现出稳定态势。

    08:00
  • 【 统计局:从调查的40个行业大类看,8月价格上涨的有30个 】统计局:从环比看,PPI上涨0.4%,涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%,涨幅比上月扩大0.4个百分点;生活资料价格上涨0.3%,扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看,价格上涨的有30个,持平的有4个,下降的有6个。 在主要行业中,涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业,上涨2.1%,比上月扩大1.6个百分点;石油、煤炭及其他燃料加工业,上涨1.7%,扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升,上涨0.6%。

    08:00
  • 【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示,第二季度经济扩张速度明显快于最初估值,因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%,高于1.9%的初步估计。经济数据证实,该全球第三大经济体已重回增长轨道。(华尔街日报)

    08:00
  • 工信部:1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元,同比增长25.9%。

    08:00
  • 【华泰宏观:通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称,今年二、三季度全国部分地区的异常天气(霜冻、降雨等)因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期,但这些因素对整体通胀影响有限,未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价,短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近,年底前有望从高点小幅回落。

    08:00
  • 【中国信通院:8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示:2018年8月,国内手机市场出货量3259.5万部,同比下降20.9%,环比下降11.8%,其中智能手机出货量为3044.8万部,同比下降 17.4%; 2018年1-8月,国内手机市场出货量2.66亿部,同比下降17.7%。

    08:00
  • 土耳其第二季度经济同比增长5.2%。

    08:00
  • 乘联会:中国8月份广义乘用车零售销量176万辆,同比减少7.4%。

    08:00
  • 央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作,今日无逆回购到期。

    08:00
  • 【黑田东彦:日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整,以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。(日本静冈新闻)

    08:00
  • 澳洲联储助理主席Bullock:广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫,只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。

    08:00
  • 【 美联储罗森格伦:9月很可能加息 】美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:鉴于经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩的”政策。

    08:00