营销能力（327国债事件）327国债事件

常熟市天银机电股份有限公司

监事会作业陈说

陈说期内,公司监事会严厉依照《公司法》、《公司章程》等有关规矩和要求,仔细实行和独立行使监事会的监督职权和责任。陈说期内共举行监事会会议6次,监事会成员列席了陈说期内的8次董事会和1次股东大会,对公司运营活动、财政状况、严重决议方案、股东大会举行程序以及董事、高档管理人员实行责任状况等方面施行了有用监督,较好地确保了公司股东权益、公司利益和职工的合法权益,促进了公司的规范化运作。

一、监事会会议的举行状况

(一)2014年1月16日举行了第二届监事会第一次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《关于公司推举第二届监事会主席》的方案。

(二)2014年3月12日举行了公司第二届监事会第2次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《关于常熟市天银机电股份有限公司2013年度监事会作业陈说的方案》、《关于及年报摘要的方案》、《关于常熟市天银机电股份有限公司2013年度财政决算陈说的方案》、《关于常熟市天银机电股份有限公司2013年度利润分配预案的方案》、《常熟市天银机电股份有限公司董事会关于2013年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说》、《常熟市天银机电股份有限公司2013年度内部操控自我点评陈说的方案》及《关于续聘2014年度审计组织的方案》七项方案。

(三)2014年4月23日举行了第二届监事会第三次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《常熟市天银机电股份有限公司2014年第一季度季度陈说》的方案。

(四)2014年8月15日举行了第二届监事会第四次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《关于的方案》以及《关于的方案》2项方案。

(五)2014年10月23日举行了第二届监事会第五次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《关于的方案》及《关于修正公司的方案》两项方案。

(六)2014年12月26日举行了第二届监事会第六次会议,公司三名监事会成员悉数参加会议,契合《公司章程》规矩人数,会议有用。会议由监事会主席王辽建掌管。经过表决,审议经过了《关于拟收买北京华清瑞达科技有限公司51%股权的方案》。

二、监事会对公司陈说期内有关事项的独立定见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》、《公司章程》等有关规矩,从实在保护公司利益和广阔中小出资者权益动身,仔细实行监事会的功能,对公司的依法运作、财政状况、征集资金、相关买卖、对外担保、内部操控等方面进行全面监督,经仔细审议共同以为:

(一)公司依法运作状况

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》、《公司章程》等规矩,列席或到会了陈说期内的董事会和股东大会,并经过监事会与公司人员座谈,查阅公司材料、现场查看等办法展开作业。以为:公司股东大会、董事会举行、招集程序契合相关规矩,公司已树立了完善的内部操操控度;公司董事、高档管理人员在履行公司职务时无违背法令、法规、《公司章程》或危害公司利益的行为。

(二)公司财政状况

陈说期内,监事会经过仔细查看公司财政状况、查阅公司材料和现场查看,对公司的陈说期财政陈说出具了出动军队定见:以为公司财政陈说实在反映了公司的财政状况和运营效果,中汇会计师事务所出具的规范无保留定见的审计陈说实在精确的反映了公司的财政状况。

(三)公司征集资金实践运用状况

公司严厉依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》、《公司征集资金专项存储及运用管理办法》对公司征集资金进行存储和运用。公司征集资金实践投入项目与许诺投入项目共同,没有改动投向和用处,依照预订方案施行。陈说期内,公司依法运用超募资金4800万元用作永久弥补流动资金,进步了征集资金的运用功率,不存在改动征集资金运用方案和危害股东利益的景象,不影响征集资金出资项目的正常发展,契合中国证监会、深圳证券买卖所关于征集资金运用的相关规矩。

(四)公司收买、出售财物买卖状况

2014年12月26日,天银机电第二届董事会第八次会议以及第二届监事会第六次会议审议经过了《关于公司拟收买北京华清瑞达科技有限公司的方案》,公司于2014年12月26日与朱骏、梁志恒、孙亚光、陶青长(转让方)签署了《收买意向书》,公司拟以现金收买转本公司及董事会整体成员确保信息宣布的内容实在、精确、完好,没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。让方所持有的方针公司51%股权。本次收买股权买卖不构成相关买卖,也不构成《上市公司严重财物重组管理办法》规矩的严重财物重组,无须经过有关部分同意。

陈说期内关于本次收买股权买卖的详细细节,两边正在沟通洽谈中。

(五)公司相关买卖状况

陈说期内,公司无严重相关买卖事项。

(六)公司对外担保状况

陈说期内,公司未产生对外担保状况

(七)对内部操控自我点评陈说的定见

监事会对董事会关于公司2014年度内部操控自我点评陈说宣布了如下出动军队定见:公司2014年度内部操控自我点评陈说全面、客观、实在地反映了公司内部操控系统树立、完善和运转的实践状况。公司内部操控在一切营运环节可以有用防备、发现和纠正公司运营管理中的危险和呈现的问题,能合理确保公司运营管理合法合规、财物安全、财政陈说及相关信息宣布实在、精确、完好。公司内部操控的规划和运转有用。

(八)对公司2014年年度陈说的出动军队定见

整体与会人员仔细审议了公司《2014年年度陈说及其摘要》后以为:董事会编制和出动军队公司2014年年度陈说的程序契合法令、行政法规和中国证监会的规矩,陈说内容实在、精确、完好地反映了上市公司的实践状况,不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失;未发现参加年度陈说编制和审议的人员有违背保密规矩的行为。

(九)公司树立和施行内情信息知情人管理准则的状况

陈说期内,公司监事会对公司树立和施行内情信息知情人管理准则状况进行了监督,监事会以为:公司已树立了《内情信息知情人管理准则》,并严厉依照准则的要求实在、精确、及时和完好地对公司内情信息知情人员进行存案,陈说期内未产生内情信息知情人使用内情信息进行内情买卖,或许主张别人使用内情信息进行内情买卖等行为产生。

三、2015年的作业方案

2015年,监事会将根据《公司法》和《公司章程》赋予的职权展开监督、查看作业,坚持以财政监督为中心,加强对重要出产运营活动和要点部分的审计监督,经过日常监督与专项查看相结合的办法,紧密结合公司实践作业,正确行使监事会的功能,并首要做好以下作业:

1、持续加强对公司董事、高档管理人员履职的监督,与董事会和高管团队的沟通和谐,树立有用的沟通途径和办法。

2、监督公司依法运作状况,要点监督内部操控系统建造的发展,凭借内部管理机制的进步加强对公司对外出资、财政管理、相关买卖、资金占用及对外担保和财物买卖等严重事项的监督。

3、查看公司财政状况。经过定时了解和出动军队财政陈说,对公司的财政运作状况施行监督。

4、加强监事会本身建造,不断进步事务技术,完善内部作业机制,活跃展开作业沟通,立异作业思路办法,进步监督水平,充分发挥监事的作业主动性,广泛调研群策群力,环绕企业中心作业,有的放矢地提出合理化主张。

常熟市天银机电股份有限公司

监事会2015年4月7日