基金神州泰岳股票公司法(十大基金公司排名)

81，下列关于基金处理公司高档处理人员资历处理的说法中，正确的是。

答案

A，基金公司总司理的任选或许改任，应当报我国证监会审阅

B，基金处理公司的董事和基金司理的任免，不用报我国证监会审阅

C，未经我国证监会核准，基金处理人能够决议本公司法定代表人的任免

D，未经我国银监会核准，基金处理公司不能够决议董事长的任免

考点

对基金处理人的监督

分值

1分

A

按现行法规规则，基金职业高档处理人员的选任和改组，基金公司的董事长、董事和基金司理的任免，基金处理人的法定代表人、经营处理首要担任人和从事合规监管的担任人的选任或许改任，应报经我国证监会审阅。故本题挑选A选项。

82，下列关于基金与股票的说法，正确的是。

答案

A，基金和股票都归于所有权凭据

B，股票归于直接出资东西

C，基金归于直接出资东西，所筹措的资金首要出资于实业

D，一般，股票的危险和收益要大于基金的危险和收益

考点

证券出资基金与其他金融东西的比较

分值

1分

D

A项，股票归于所有权凭据，基金是一种收益凭据；B、C项股票归于直接出资东西，筹措的资金首要投向实业范畴，基金归于直接出资东西，所筹措的资金首要投向有价证券等金融东西或产品。故本题挑选D选项。

83，ETF基金比例折算比例应以四舍五入的办法保存小数点后位。

答案

A，2

B，3

C，5

D，8

考点

ETF的上市买卖与申购、换回

分值

1分

D

ETF基金比例折算比例应以四舍五入的办法保存小数点后8位。故本题挑选D选项。

84，从基金公司经营处理的视点看，采纳伞形结构比单一结构具有的优势不包含。

答案

A，简化处理

B，降低本钱

C，强壮的扩张功用

D，效率高

考点

证券出资基金的分类标准和分类介绍

分值

1分

D

从基金公司经营处理的视点看，采纳伞形结构比单一结构具有的优势体现在：简化处理、降低本钱；强壮的扩张功用。故本题挑选D选项。

85，当发生对基金比例持有人权益或许基金价格发生严重影响的事情时，基金处理人应在日内编制并发表暂时陈述书，并别离报我国证监会及当地监管局存案。

答案

A，1

B，2

C，5

D，7

考点

基金处理人的信息发表责任

分值

1分

B

当发生对基金比例持有人权益或许基金价格发生严重影响的事情时，基金处理人应在2日内编制并发表暂时陈述书，并别离报我国证监会及当地监管局存案。故本题挑选B选项。

86，基金处理公司和基金代销安排制造、分发或发布基金宣扬推介资料，应当报工商注册挂号所在地我国证监会派出安排存案陈述资料。其报送的内容不包含。

答案

A，基金宣扬推介资料的方式和用处阐明

B，基金司理出具的合规则见书

C，基金保管银行出具的基金成绩复核函

D，有关获奖证明的复印件

考点

宣扬推介资料批阅报备流程

分值

1分

B

报送内容包含基金宣扬推介资料的方式和用处阐明；基金宣扬推介资料；基金处理公司督察长出具的合规则见书；基金保管银行出具的基金成绩复核函或基金定时陈述中相关内容的复印件；有关获奖证明的复印件；基金处理公司或基金代销安排担任基金营销事务的高档处理人员也应当对基金宣扬推介资料的合规性进行复核并出具复核定见。故本题挑选B选项。

87，诚笃守信的根本要求不包含。

答案

A，不得诈骗客户

B，不得从事与出资人利益相冲突的事务

C，不得进行内情买卖和操作商场

D，不得进行不正当竞争

考点

诚笃守信

分值

1分

B

诚笃守信要求基金从业人员不得诈骗客户，在证券出资活动中不得有内情买卖和操作商场行为，关于同行不得进行不正当竞争。B项归于客户利益优先的要求，故本题挑选B选项。

88，某出资者经过场外申购10万元某敞开式基金，假定基金处理人规则的申购费率为1.5%，申购当日基金比例净值为1.15元，则其申购比例为。

答案

A，85671.15

B，85671.25

C，85671.35

D，85671.45

考点

分值

1分

D

申购费用与申购比例的计算公式如下：净申购金额=申购金额/=100000/=98522.17；申购比例=净申购金额/申购当日基金比例净值=98522.17/1.15=85671.45。故本题挑选D选项。

89，保本基金起源于。

答案

A，英国

B，美国

C，荷兰

D，日本

考点

保本基金的保本战略

分值

1分

B

保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其中心是运用出资组合稳妥战略进行基金的操作。故本题挑选B选项。

90，基金比例持有人享有的权力有。Ⅰ.共享基金产业收益，参加分配清算后的剩下基金产业Ⅱ.担任基金财物的出资运作Ⅲ.依法转让或许请求换回其持有的基金比例Ⅳ.查阅或许仿制揭露发表的基金信息资料

答案

A，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考点

分值

1分

C

我国基金比例持有人享有以下权力：共享基金产业收益，参加分配清算后的剩下基金产业，依法转让或许请求换回其持有的基金比例；依照规则要求举行基金比例持有人大会，对基金比例持有人大会审议事项行使表决权；查阅或许仿制揭露发表的基金信息资料，对基金处理人、基金保管人、基金出售安排危害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约好其他权力。故本题挑选C选项。

91，依照，金融商场可分为货币商场和资本商场。

答案

A，买卖东西的期限

B，买卖标的物

C，交割期限

D，买卖方式

考点

金融商场

分值

1分

A

依照买卖东西的期限，金融商场可分为货币商场和资本商场。故本题挑选A选项。

92，下列归于成长型股票的是。

答案

A，蓝筹股

B，周期型股票

C，低市盈率股票

D，防护型股票

考点

股票基金的类型

分值

1分

B

成长型股票是指收益增加速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率一般较高，能够被细分为继续成长型股票、趋势增加型股票、周期型股票等。A、C、D归于价值型股票。故本题挑选B选项。

93，下列关于基金出售宣扬的说法，正确的是。

答案

A，基金代销安排以低于本钱的出售费率出售基金

B，基金出售宣扬引证的数据和统计资料应当实在、精确，但无须注明出处

C，基金出售宣扬资料应当事前报我国证监会存案

D，基金出售宣扬引证过往成绩的，应一起声明过往成绩并不预示基金的未来体现

考点

诚笃守信

分值

1分

D

A、B两项为基金出售制止行为；C项，宣扬资料应当在分发或发布之日起5个工作日内向证监局投递。故本题挑选D选项。

94，下列关于宣扬推介资料报送内容的说法过错的是。

答案

A，报送内容包含基金宣扬推介资料的方式和用处阐明、基金宣扬推介资料

B，基金处理公司督察长出具的合规则见书

C，基金处理人银行出具的基金成绩复核函或基金定时陈述中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

D，基金处理公司或基金代销安排担任基金营销事务的高档处理人员也应当对基金宣扬推介资料的合规性进行复核并出具复核定见

考点

宣扬推介资料的规模

分值

1分

C

报送内容包含：基金宣扬推介资料的方式和用处阐明、基金宣扬推介资料、基金处理公司督察长出具的合规则见书、基金保管银行出具的基金成绩复核函或基金定时陈述中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件；基金处理公司或基金代销安排担任基金营销事务的高档处理人员也应当对基金宣扬推介资料的合规性进行复核并出具复核定见，故本题挑选C选项。

95，不收取基金出售服务费的，对持有继续期善于6个月的出资人，应当将不低于换回费总额的计入基金产业。

答案

A，0.05

B，0.1

C，0.25

D，0.3

考点

基金出售费用结构和费率水平

分值

1分

C

不收取基金出售服务费的，对持有继续期善于6个月的出资人，应当将不低于换回费总额的25%计入基金产业。故本题挑选C选项。

96，年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议经过了《中华人民共和国证券出资基金法》。

答案

A，2003

B，2004

C，2002

D，2013

考点

职业快速发展阶段

分值

1分

A

2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议经过了《中华人民共和国证券出资基金法》，并于2004年6月1日起实施，基金业的法令标准得到严重完善。故本题挑选A选项。

97，基金司理任职应具有的条件不包含。

答案

A，经过我国证监会或许其授权安排安排的高档处理人员证券出资法令知识考试

B，具有3年以上证券出资处理阅历

C，没有《公司法》《证券出资基金法》等法令、行政法规规则的不得担任公司董事、监事、司理和基金从业人员的景象

D，最近5年没有遭到证券、银行、工商和税务等行政处理部门的行政处罚

考点

对基金处理人的监督

分值

1分

D

D项，最近3年没有遭到证券、银行、工商和税务等行政处理部门的行政处罚。故本题挑选D选项。

98，下列归于基金保管人责任的是。

答案

A，编制基金中期和年度陈述

B，依照基金合同的约好承认基金收益分配计划

C，依法征集资金，处理基金比例的出售和挂号事宜

D，安全保管基金产业

考点

对基金保管人的监管

分值

1分

D

基金保管人的责任：保管基金产业；依照规则开设基金产业的资金账户和证券账户；对所保管的不同基金产业别离设置账户，保证基金产业的完好与独立等。A、B、C三项都是基金处理人的责任，故本题挑选D选项。

99，QDII基金比例的认购程序不包含。

答案

A，开户

B，认购

C，承认

D，请求

考点

QDII基金的申购与换回

分值

1分

D

QDII基金比例的认购程序与一般敞开式基金根本相同，首要包含开户、认购、承认三个过程。故本题挑选D选项。

100，QDII基金的净值在估值日后内发表。

答案

A，1～2个工作日

B，3～5个工作日

C，5～10个工作日

D，7个工作日

考点

QDII基金的信息发表

分值

1分

A

在铺开申购、换回前，QDII基金一般至少每周发表一次财物净值和比例净值；在铺开申购、换回后，需发表每个敞开日的比例净值和比例累计净值；QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内发表。故本题挑选A选项。