券商从业人员的配偶可以炒股吗(券商员聊城期货配资工配偶可以炒股吗)

券商从业人员的爱人能够炒股吗？问：券商从业人员的爱人能够炒股吗？这个问题其实很好答复，因为券商的工作性质决议了他们不可能像普通人相同，每天朝九晚五的上班班，他们的工作时间根本都是焚膏继晷的，所以他们的家人是不可能陪他们一同炒股的。那么问题来了，假如他们的爱人想要炒股，需求什么条条件呢？下面咱们就来看看这个问题。首要，咱们要知道，股票是一种出资方法，也是一种危险出资。

原创 小壹口 壹 规今日

收录于论题#处分动态27个内容

2021年11月10日，广东证监局发布第19号行政处分决议书，对辖区某证券营业部客户经理违规持有、生意证券行为进行处分。

与老公一起炒股逾6.8亿元，全体亏本，被罚35万

当事人：罗某方，2012年4月18日至2018年11月28日，当事人在某证券公司广州创始大路北证券营业部担任客户经理。

“罗某方”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大路营业部开立，2018年4月13日销户。

依据罗某方的要求和组织，刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立了证券账户，并交由罗某方运用。罗某方在从业期间内，与老公肖某（现已离婚）一起操控刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云的证券账户（含信誉账户）持有、生意股票，累计成交金额6.838亿元，全体生意亏本。其间，生意资金的来历、去向首要为罗某方，生意的盈亏由其家庭一起承当。

监管部门确定，当事人的上述行为，违背2005年《证券法》第四十三条第一款的规矩。依规，责令当事人依法处理不合法持有的股票，并处以35万元罚款。

年内已有16名从业人员炒股被行政处分

年内，算上本例，因违规炒股被行政处分的从业人员已达16人。一起，还有若干从业人员因违规炒股被采纳监管办法，因为监管办法发表的信息较少，故本文未做收纳收拾。

从岗位散布上看，除其间1例未清晰地点部门外，其别人员均为分支组织从业人员。其间，分支组织总经理4人，分支组织副总经理1人，经纪人3人，职工6人，投顾1人。

从盈亏状况上看，12人亏本，4人盈余。5名分支组织老总中1人盈余、4人亏本。

1.2021年10月19日，上海证监局对证券营业部职工郁某违规炒股进行行政处分，经查：郁某2016年6月22日至2018年4月4日操控运用其父亲账户，2011年11月3日至2018年4月4日操控运用其母亲账户，首要运用郁某的手机托付下单进行股票生意。郁某运用上述两账户生意股票累计成交金额为2494万元，盈余54.72万元。依规，监管部门没收其违法所得54.72万元，并处以10万元罚款。

2.2021年9月6日，上海证监局对某证券公司从业人员徐某丰违规炒股进行行政处分，经查：任职期间，徐某丰实践操控运用“徐某杰”开立的证券账户生意、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案生意累计为亏本。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

3.2021年6月11日，安徽证监局对证券营业部从业人员周某涛违规炒股进行行政处分，经查：周某涛于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”“曹某”等10人算计15个证券账户从事股票生意行为，累计买入5.95亿元，累计卖出5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。依规，监管部门责令其依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

4.2021年5月25日，湖北证监局对证券营业部副总经理刘某麟违规炒股进行行政处分。经查：2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某麟运用弟弟账户生意算计11681笔，生意46只股票，成交金额6354.58万元，账户盈余97.01万元。依规，监管部门没收其违法所得97.01万，并处以97.01万罚款。（补白：依照当事人的说法，其自己炒股的本金部分来自于券商融资，并付出融资利息和费用120万，实践亏本23万。）

5.2021年5月25日，湖北证监局对某证券公司湖北分公司总经理帖某卫违规炒股进行行政处分。经查: 2017年7月13日至2017年10月31日，帖某卫操控运用“余某”账户生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，帖某卫操控运用“马某”账户生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。两个账户算计亏本了41.2万元。依规，监管部门对其处以20万罚款。

6.2021年5月24日，江苏证监局对证券营业部从业人员赵某伟、郭某鸣违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月起至2018年10月，二人一起运用别人账户炒股算计亏本16.68万元。一起，2015年11月起至2018年10月，赵某伟还独自运用6个别人账户炒股，亏本74.98万元。依规，监管部门对赵某伟、郭某鸣别离处以2万元罚款。

7.2021年5月13日，青岛证监局对证券营业部经纪人杨某君违规炒股进行行政处分。经查：2018年10月31日至12月19日，杨某君经过别人账户生意股票，算计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.55万元，扣除税费后盈余1361.92元。依规，监管部门对杨某君没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款。

8.2021年4月25日，我国 对证券营业部客户经理单某违规炒股进行行政处分。经查：2017年6月到11月，单某运用“孙某某”证券账户生意股票，买入金额29.92万元，卖出金额25.47万元，亏本4.26万元。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

9.2021年4月20日，我国 对证券营业部出资参谋黄某雄违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月至2019年3月，黄某雄操控运用别人多个证券账户经过盯梢客户生意信息，趋同生意股票46只，趋同生意成交金额2.29亿元，趋同生意获利300余万元。依规，监管部门责令黄某雄依法处理不合法持有的股票，没收黄建雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

10.2021年4月16日，四川证监局对证券营业部总经理刘某杰违规炒股进行行政处分。经查：2010年6月至2019年2月，刘某杰实践操控和运用二姨证券账户组生意股票，生意金额累计4.24亿元，生意亏本累计263.02万元。依规，监管部门责令刘某杰依法处理不合法持有的股票，罚款80万元。

11.2021年3月23日，我国 对证券营业部负责人江某涛违规炒股进行行政处分。经查：2007年12月21日至查询截止日，江某涛运用父亲证券账户组生意股票2,856只次，生意金额11.79亿元，盈余1499.62万元。依规，监管部门没收江某涛违法所得1499.62万元，并处以1400万元罚款。

12.2021年3月8日，山东证监局对证券营业部总经理张某春违规炒股进行行政处分。经查：2015年6月2日至2017年7月7日，张某春运用爱人账户持有、生意股票20只，生意股票总成交金额1012.14万元，亏本17.67万元。依规，监管部门对张某春处以3万元罚款。

13.2021年1月12日，四川证监局对证券营业部经纪人徐某霞违规炒股进行行政处分。经查：2015年12月15日至2019年11月26日，徐某霞借用别人账户生意股票，生意累计亏本3.74万元。依规，监管部门对徐某霞处以1万元罚款。

14.2021年1月4日，四川证监局对证券营业部经纪人庞某违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月8日至2019年10月10日，庞某 作别人账户进行股票生意，买入金额93.85万元，卖出金额86.02元，生意累计亏本28.07万元。依规，监管部门对庞某处以2万元罚款。

从上面这一桩桩鲜活的违规炒股事例看，从业人员炒股根本上是十炒九亏！削尖了脑袋，顶着违规被查的危险，去做大概率赔钱的生意，这种事真的不能再干了！

免责声明：本文系个人收拾，如有收支，请咨询专业组织并查询相关法律法规及监管部门定见，自己不承当任何职责。重视大众号可了解更多事例剖析和规矩解读！商务协作、信息同享、入群、投稿、转载可微信查找大众号“壹 规”！