基金募集账户监管协议(对公开募民生信托集基金销售活动的监管)

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2021-044

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

一、征集资金基本状况

经中国证券监督办理委员会《关于赞同路德环境科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所赞同，公司初次向社会揭露发行人民币一般股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，征集资金总额为36,529.36万元，依据相关规矩扣除发行费用4,111.88万元后实践征集资金净额为32,417.48万元。其间，保荐承销费用为2,922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1,189.53万元。

征集资金总额扣除未付出的悉数保荐承销费用2,722.35万元（公司以自筹资金预先付出保荐承销费用200万元）后征集资金为33,807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）征集资金监管账户。上述征集资金现已大信会计师事务所（特别一般合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资陈述》验证。

公司依照规矩对征集资金采纳了专户存储办理，并由公司与保荐组织、征集资金专户监管银行签定了征集资金三方监管协议，具体状况详见公司于2020年 9月21日在上海证券交易所网站（sse）发表的《路德环境科技股份有限公司初次揭露发行股票科创板上市公告书》。

二、本次《征集资金专户存储四方监管协议》的签定状况和征集资金专户的开立状况

公司已别离于2021年8月19日、2021年9月9日举行第三届董事会第十六次会议、2021年第一次暂时股东大会，审议并经过了《关于改变部分征集资金用处向控股子公司增资以施行新增募投项目的方案》，赞同改变原募投项目“路德环境技能研制中心晋级建设项目”部分征集资金3,200万元的用处，用于对控股子公司路德生物环保技能（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）增资并施行新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”，其间2,000万元计入注册本钱，1,200万元计入本钱公积金。

具体内容详见公司别离于2021年8月20日、2021年9月10日在上海证券交易所网站（sse）发表的《关于改变部分征集资金用处向控股子公司增资以施行新增募投项目的公告》（公告编号：2021-029）、《2021 年第一次暂时股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）。

到本公告发表日，古蔺路德已完结工商改变挂号，注册本钱由7,350万元添加至9,350万元，公司持有古蔺路德91.45%的股权。古蔺路德将依据募投项目的施行进展，分阶段投入征集资金，以进步征集资金的运用功率。

（一）《征集资金专户存储四方监管协议》的签定状况

为优化征集资金办理，进步征集资金的运用功率，依据《上市公司监管指引第2 号—上市公司征集资金办理和运用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号—标准运作》等有关法令法规、标准性文件及《公司章程》等相关规矩，古蔺路德已于近来开立“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”征集资金存储专用账户，并与公司、保荐组织安信证券证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司古蔺支行签定《征集资金专户存储四方监管协议》，对“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”征集资金的寄存和运用状况进行监管。

该协议内容与上海证券交易所拟定的《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异。

（二）征集资金专户的开立状况

到本公告发表日，本次征集资金专户的开立状况如下：

三、四方监管协议的主要内容

公司、古蔺路德、中国工商银行股份有限公司古蔺支行及安信证券股份有限公司签署的《征集资金专户存储四方监管协议》的主要内容为：

甲方一：路德环境科技股份有限公司（以下简称“甲方一”）

甲方二：路德生物环保技能（古蔺）有限公司（以下简称“甲方二”）

乙 方：中国工商银行股份有限公司古蔺支行（以下简称“乙方”）

丙 方：安信证券股份有限公司（保荐组织）（以下简称“丙方”）

为标准甲方（甲方一和甲方二，以下亦合称“甲方”）征集资金办理，维护投资者的权益，依据有关法令法规及《上海证券交易所上市公司征集资金办理规矩》，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方经洽谈，到达如下协议：

1、甲方二为甲方一的控股子公司。甲方一对甲方二进行增资3,200万元，其间，2,000.00万元计入注册本钱，1,200.00万元计入本钱公积金，甲方二其他股东不参加本次增资，增资后甲方一持有甲方二91.45%的股权。该资金来源为甲方一初次揭露发行股票征集的资金，经甲方一于2021年8月20日、2021年9月9日别离举行的第三届董事会第十六次会议和2021年第一次暂时股东大会审议经过的改变原募投项目（路德环境技能研制中心晋级建设项目）部分资金用处向甲方二增资，并用于施行新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”事项，前述事项已揭露发表。

2、甲方二在乙方开设征集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 2304351129100068310 ，户名：路德生物环保技能（古蔺）有限公司，开户行：中国工商银行股份有限公司古蔺支行。该专户仅用于甲方一贯甲方二增资并施行 “古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目” 资金的存储和运用，不得用作其他用处。

3、甲乙双方应当一起恪守《中华人民共和国票据法》、《付出结算办法》、《人民币银行结算账户办理办法》等法令、法规、规章。

4、丙方作为甲方一的保荐组织，应当依据有关规矩指定保荐代表人或其他作业人员对甲方征集资金运用状况进行监督。

丙方许诺依照《证券发行上市保荐准则暂行办法》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》以及甲方制定的征集资金办理准则对甲方征集资金办理事项实行保荐责任，进行继续督导作业。

丙方能够采纳现场查询、书面问询等方法行使其监督权。甲方和乙方应当合作丙方的查询与查询。丙方每半年度对甲方现场查询时应当一起查看专户存储状况。

5、甲方授权丙方指定的保荐代表人樊长江、张翊维能够随时到乙方查询、复印甲方专户的材料；乙方应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明；丙方指定的其他作业人员向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明和单位介绍信。

6、乙方按月（每月10日前）向甲方出具实在、精确、完好的专户对账单，并抄送给丙方。

7、甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5,000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“征集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方法告诉丙方，一起供给专户的开销清单。

8、丙方有权依据有关规矩替换指定的保荐代表人。丙方替换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面告诉乙方，一起按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面告诉替换后保荐代表人的联系方法。替换保荐代表人不影响本协议的效能。

9、乙方接连三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未合作丙方查询专户景象的，甲方能够自动或在丙方的要求下单方面停止本协议并刊出征集资金专户。

10、丙方发现甲方、乙方未按约好实行本协议的，应当在知悉有关现实后及时向上海证券交易所书面陈述。

11、本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起收效，至专户资金悉数开销完毕并依法销户之日且丙方督导期完毕之日（2023年12月31日）起失效。

12、本协议一式八份，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会湖北监管局各报备一份，其余留甲方备用。

特此公告。

路德环境科技股份有限公司董事会

2021年10月15日