4008205555（4008205555最新消息）

每经记者：陈晨 每经修改：吴永久

日前，红塔证券IPO成功过会，又激起了商场对券商IPO的评论声响。

证监会官网显现，现在正常IPO排队的有两家券商，别离是中泰证券和中银世界，而国联证券和东莞证券现在处于“间断查看”状况。

《每日经济新闻》记者发现，近期东莞证券好像“不和平”。记者查看到，4月12日和4月19日，大连证监局和广东证监局别离发布了对东莞证券旗下运营部和分公司的行政监管办法函，10天内收到两份监管函也着实稀有。

10天内两次遭到监管

4月12日，大连证监局发布对东莞证券大连星海广场证券运营部采纳行政监管办法的决议。大连证监局称，经查，该运营部存在两大问题：一是运营部原负责人于雷涉嫌合同诈骗违法；二是部分重要空白合同文本丢失。

“上述问题反映出你运营部内部岗位制衡失效，未能有用防控危险，在空白凭据办理方面存在缝隙，决议对你运营部采纳如下行政监管办法”，大连证监局指出并要求：一是责令期限改正，应改善合规办理，加强对重要空白合同的办理，应于2019年4月30日前完结整改，并提交书面整改陈述；二是责令添加内部合规查看次数，应在2019年5月1日至2020年4月30日期间，每季度至少展开一次内部合规查看，并在每次查看完毕后10个作业日内，报送合规查看陈述。

而就在这份监管办法函发布后，广东证监局于4月19日发布了对东莞证券虎门分公司采纳出具警示函办法的决议。广东证监局称，该分公司原负责人赵某在未通过东莞证券批阅的情况下，安排职工向客户出售非东莞证券代销的私募证券出资基金。上述行为违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条、《证券公司代销金融产品办理规则》第六条的规则。

广东证监局要求，该分公司应当高度重视上述问题，安排作业人员切实加强对证券法律法规的学习，在前期自查自纠基础上，进一步加强内部管控，根绝此类事情再次发生。

在债券上“踩雷”和受罚

事实上，东莞证券除了在合规、风控上遭到处分外，一再“踩雷”也反映了公司合规、风控的掌握缺乏。

锦龙股份2018年年报显现，东莞证券完成运营收入152950.64万元，比2017年同期削减27.12%，完成归属于母公司所有者的净利润19010.36万元，比2017年同期削减74.97%。成绩下滑首要原因是东莞证券对“16申信01”债券、“16凯迪01”债券、信誉事务融出资金等计提财物减值预备。

除了上述债券外，东莞证券因“15龙里债”“15华容债”“16南县债”还曾收到证监局监管警示函。

2018年9月14日，贵州证监局发表称，东莞证券作为“15龙里债”受托办理人，未能催促发行人将资金用于约好用处。2018年12月18日，湖南证监局发表，东莞证券在“15华容债”和“16南县债”的尽职查询及受托办理上都未能勤勉尽责，尤其是未及时发现“15华容债”征集资金未用于核准用处。

东莞证券从2008年就泄漏上市的音讯，直到2015年6月证监会官网上才挂出首发招股说明书，但2017年5月3日锦龙股份却发布“鉴于本公司涉嫌单位受贿一案对东莞证券初次揭露发行股票并上市或许发生的影响，东莞证券决议间断查看”。《每日经济新闻》记者从证监会官网查询，到4月19日，东莞证券依然处于间断查看状况。

耐人寻味的是，锦龙股份2017年和2018年年报中，对下一年的运营发展计划中均说到：公司将活跃推动东莞证券的IPO上市作业，使东莞证券的本钱实力更雄厚、事务结构更合理、品牌知名度更高、盈余才能更强。