证券从业资格证真题(证券从业资格证查询)

2019年11月证券从业资历考试在即，益星学习网为考生预备了2019年11月证券从业资历考试备考材料。

证券从业资历

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真题试读（部分内容）

第一章?金融商场系统

第一节?金融商场概述

一、选择题（以下备选项中只要一项契合标题要求）

1经过证券商场进行的融资归于（ ）。[2019年5月真题]

A．直接融资

B．直接融资

C．股权融资

D．债务融资

B检查答案

常见的直接融资方法有股票商场融资、债券商场融资、危险出资融资、商业诺言融资、民间假贷等。证券商场融资归于典型的直接融资。

2下列关于金融商场分类过错的是（ ）。[2019年3月真题]

A．依照买卖的阶段区分能够分为发行商场和流转商场

B．依照买卖活动是否在固定场所进行能够分为场内商场和场外商场

C．依照金融工具的详细类型区分可分为债券商场、股票商场、外汇商场、稳妥商场等

D．依照金融工具上所约好的期限长短区分能够分为现货商场和衍生品商场

D检查答案

金融商场按交割方法分为现货商场和衍生品商场；按金融财物到期期限分为货币商场和本钱商场。

3OTC商场是（ ）的简称。[2018年12月真题]

A．发行商场

B．场内商场

C．买卖商场

D．场外商场

D检查答案

OTC商场又称场外买卖商场或货台买卖商场或店头商场。主要是幽默买卖，以买卖非标准化的、私募类型的产品为主，包含区域性股权商场、券商货台商场、组织间私募产品报价与服务系统和私募基金商场四部分。

4证券商场以证券发行与买卖的方法完成了（ ）的对接，有效地纪念了本钱的供求矛盾和本钱结构调整的难题。[2018年9月真题]

A．筹资与出资

B．一级商场与二级商场

C．发行与回购

D．出资与并购

A检查答案

证券商场是有价证券发行和买卖的场所，它以证券发行与买卖的方法完成了筹资与出资的对接，有效地化解了本钱的供求矛盾和本钱结构调整的难题。

5下列关于证券商场的说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]

A．证券商场是证券发行和买卖的场所

B．证券商场仅指证券发行的场所

C．证券商场是产业直接交流的场所

D．证券商场是本钱直接交流的场所

A检查答案

证券商场是指以股票、债券、证券出资基金等有价证券为目标的发行和买卖联系的总和，非证券金融商场则是指以有价证券以外的金融财物为目标的发行和买卖联系的总和。

6资金供给者与资金需求者，假如凭借金融商场直接进行相互之间资金融通，则归于（ ）。[2018年5月真题]

A．上市融资

B．直接融资

C．发债融资

D．直接融资

D检查答案

直接融资是指资金盈利单位经过直接与资金需求单位协议，或在金融商场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位运用；直接融资是指资金盈利者经过存款等方法，或许购买银行、信任和稳妥等金融组织发行的有价证券，将其暂时搁置资金先行提供给金融组织，再由这些金融组织以借款、贴现或购买有价证券的方法把资金提供给缺少者，然后完成资金融通的进程。

7证券发行商场又称（ ）。[2018年3月真题]

A．次级商场

B．流转商场

C．二级商场

D．一级商场

D检查答案

一级商场是新金融财物的发行商场，例如股票和债券的发行商场。一级商场的主要功能是筹资，发行人经过新证券的揭露或定向发行取得资金，购买方则取得相应的金融财物（股票或债券）。

8直接融资与直接融资比较，出资者的收益往往会（ ）。[2018年3月真题]

A．较多

B．相同

C．较少

D．不确定

C检查答案

直接融资相对集中于银行或非银行金融组织，因为国家对金融组织的处理一般都较为严厉，银行本身的运营也多采纳稳健政策，加上一些国家实行了存款稳妥制度，相对于直接融资来说，直接融资的诺言程度高，危险也相对较小，融资的稳定性较强，对应的出资者的收益也会更低。

9典型的直接融资方法就是与（ ）产生诺言联系。[2018年3月真题]

A．证券

B．基金

C．信任

D．银行

D检查答案

典型的直接融资是银行的存借款事务。因而，典型的直接融资方法就是与银行产生诺言联系。

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历年真题及详解

证券从业资历考试《金融商场基础知识》真题及详解（一）

一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只要一项契合标题要求，不选、错选均不得分。

1我国证券挂号结算公司仅为（ ）开立结算账户，专用于证券买卖成交后的清算交收，具有结算履约担保效果。

A．证券公司

B．出资者

C．证券买卖所

D．发行人

A检查答案

一般由证券公司等开户署理组织署理证券挂号结算公司为出资者开立证券账户。证券公司直接为出资者开立资金结算账户。证券挂号结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券买卖成交后的清算交收，具有结算履约担保效果。

2证券商场监管的（ ）比较直接，运用不妥或许违反商场规律，无法发挥效果乃至遭到赏罚。

A．法律手法

B．行政手法

C．经济手法

D．司法手法

B检查答案

证券商场监管的行政手法比较直接，但运用不妥或许违反商场规律，无法发挥效果乃至遭到赏罚。一般多在证券商场开展初期，法制尚不健全、商场机制没有理顺或遇突发性事情时运用。

3在证券保管和存管中，对股权、债务改变引起的证券搬运，经过（ ）予以划转。

A．传真转账信息

B．告诉场内买卖员

C．告诉证券经纪商

D．账面

D检查答案

在账户记录上，因为完成了无纸化，证券挂号结算组织一般以证券公司为单位，选用电脑记账方法记载证券公司交给的证券；证券公司也选用电脑记账的方法记载出资者的证券。对股权、债务改变引起的证券搬运，经过账面予以划转。

4在转融通事务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其处理融资融券事务的运营活动。

A．证券公司

B．证券挂号结算公司

C．证券买卖所

D．证券商场出资者

A检查答案

转融通事务，是指证券金融公司将自有或许依法筹措的资金和证券出借给证券公司，以供其处理融资融券事务的运营活动。

5从理论上讲，（ ）的出资行为相对理性化。

A．组织出资者

B．稳妥组织

C．出资银行

D．证券公司

A检查答案

从理论上讲，组织出资者的出资行为相对理性化，出资规模相对较大，出资周期相对较长，然后有利于证券商场的健康稳定开展。

6国际货币基金组织总部坐落（ ）。

A．巴黎

B．日内瓦

C．伦敦

D．华盛顿

D检查答案

国际货币基金组织，是依据1944年7月在布雷顿森林会议签定的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿建立的，总部设在华盛顿。

7在票面上不规则利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先付出的利息，到期时按面额归还本金的债券是（ ）。

A．附息债券

B．贴现债券

C．起浮利率债券

D．息票累积债券

B检查答案

依据债券发行条款中是否规则在约好期限向债券持有人付出利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。其间，贴现债券，是指在票面上不规则利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先付出的利息，到期时按面额归还本金的债券。

8从保管系统看，中心结算公司是我国债券商场的（ ），直接保管银行间债券商场参与者的债券财物。

A．总保管人

B．监管人

C．分保管人

D．二级保管人

A检查答案

从保管系统看，中心结算公司是我国债券商场的总保管人，直接保管银行间债券商场参与者的债券财物，而我国证券挂号结算公司作为分保管人保管买卖所债券商场参与者的债券财物，四大国有商业银行作为二级保管人保管货台商场参与者的债券财物。