基金安瑞(基金安瑞现在叫什么)

基金办理人：上投摩根基金办理有限公司

基金保管人：中国银行股份有限公司

陈述送出日期：二〇一九年一月二十一日

陈述公告日期：二〇一九年三月四日

1、重要提示

上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金经中国证券监督办理委员会证监答应[2016]2541号文准予征集注册，于2017年1月25日建立并正式运作，基金保管人为中国银行股份有限公司。

根据《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金合同》以及上投摩根基金办理有限公司于2018年12月19日发布的《关于上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》，基金比例持有人大会于2018年12月17日表决通过了《关于上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金停止基金合同有关事项的计划》，本基金的最终运作日为2018年12月19日，并于2018年12月20日进入基金产业清算程序。

本基金从2018年12月20日起进入清算期，由基金办理人上投摩根基金办理有限公司、基金保管人中国银行股份有限公司、普华永道中天管帐师事务所和上海源泰律师事务所组成基金产业清算小组实行基金产业清算程序，并由普华永道中天管帐师事务所对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算陈述出具法律意见。

2、基金概略

2.1 基金基本状况

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2.2 基金产品阐明

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3、基金运作状况概述

本基金根据中国证券监督办理委员会中国证监会证监答应[2016]2541号文准予征集注册，自2016年12月1日至2017年1月20日止征集作业顺利完毕。

经普华永道中天管帐师事务一切限公司验资，本次征集的有用净认购金额为212,568,569.54元人民币，折合基金比例212,568,569.54份，其间上投摩根安瑞报答混合A类比例110,798,079.55份，上投摩根安瑞报答混合C类比例101,770,489.99份；认购金钱在基金验资承认日之前产生的银行利息合计57,629.55元人民币，折合基金比例57,629.55份。总计征集基金比例212,626,199.09份。

经中国证券监督办理委员会存案，本基金的基金合同于2017年1月25日收效。本基金为契约型开放式混合型基金，存续期限为不定期。

自2017年1月25日至2018年12月19日期间，本基金按基金合同正常运作。

自2018年12月20日起，本基金进入清算程序。

4、财政管帐陈述

财物负债表

管帐主体：安瑞报答混合型证券出资基金

陈述截止日：2018年12月19日

单位：人民币元

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注：

1. 陈述截止日2018年12月19日，安瑞报答混合A类基金的比例净值0.9905元，安瑞报答混合C类基金的比例净值0.9802元；基金比例总额18,487,660.11份。其间安瑞报答混合A类基金的比例总额10,182,278.54份，安瑞报答混合C类基金的比例总额8,305,381.57份。

2. 财政报表的实践编制期间为2018年1月1日至2018年12月19日。

5、清盘事项阐明

5.1 基金基本状况

根据《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金合同》和《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金招募阐明书》的规则，本基金自征集期起根据认购/申购费用、换回费用、出售服务费用收取方法的不同，将基金比例分为不同的类别。在出资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，并不再从本类别基金财物中计提出售服务费的基金比例，称为A类基金比例；从本类别基金财物中计提出售服务费、不收取认购/申购费用的基金比例，称为C类基金比例。本基金A类、C类两种收费形式并存，各类基金比例别离核算基金比例净值。出资人可自由选择申购某一类其他基金比例。

根据《中华人民共和国证券出资基金法》和《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金合同》的有关规则，

本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、国债、央行收据、金融债、企业债、公司债、中期收据、可转化债券、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、财物支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会答应基金出资的其他金融工具。

股票财物占基金财物的0%-30%；每个买卖日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需交纳的买卖保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金财物净值的5%，其间现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金的成绩比较基准为：沪深300指数收益率×15%+中证归纳债券指数收益率×85%

5.2 清算原因

根据《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金合同》以及上投摩根基金办理有限公司于2018年12月19日发布的《关于上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》，本基金的最终运作日为2018年12月19日，并于2018年12月20日进入产业清算期。

5.3 清算开始日

根据上投摩根基金办理有限公司《关于上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》，本基金的清算开始日为2018年12月20日。

5.4 清算报表编制根底

本基金的清算报表是参阅《企业管帐准则》及《证券出资基金管帐核算事务指引》的有关规则编制。自本基金最终运作日起，财物负债按清算价格计价。因为陈述性质所造成的，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

6、清算状况

自2018年12月20日至2019年1月21日止清算期间，基金产业清算小组对本基金的财物、负债进行清算，悉数清算作业按清算准则和清算手续进行。详细清算状况如下：

6.1 清算费用

依照《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金基金合同》中“第十九部分 基金合同的改变、停止与基金产业的清算”的规则，清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算过程中产生的一切合理费用，清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

6.2 财物处置状况

本基金最终运作日银行存款为人民币416,341.30元, 到2019年1月21日银行存款为人民币10,800,805.63元。

本基金最终运作日结算备付金为人民币250,984.07元。上述金钱于2019年1月21日为222,785.50元。

本基金最终运作日存出保证金为人民币3,288.42元。到2019年1月21日存出保证金为0元。

本基金最终运作日应收利息为人民币96,076.80元, 到2019年1月21日余额为人民币6,800.18元。

本基金最终运作日应收申购款为人民币29.97元, 已于2018年12月20日收到该金钱。

本基金最终运作日应收证券清算款为人民币 9,630,474.60元, 到2019年1月21日余额为人民币0元。

本基金最终运作日债券出资为人民币 3,006,300.00元, 到2019年1月21日余额为人民币0元。

本基金最终运作日买入返售证券为人民币 5,000,000.00元, 到2019年1月21日余额为人民币0元。

6.3 负债清偿状况

本基金最终运作日敷衍换回款为人民币69,739.14元，该金钱已于2018年12月21日付出完毕。

本基金最终运作日敷衍办理人酬劳为人民币11,189.09元，该金钱已于2019年1月4日付出。

本基金最终运作日敷衍保管费为人民币3,496.59元，该金钱已于2019年1月4日付出。

本基金最终运作日敷衍出售服务费用为人民币4,052.86元，该金钱已于2019年1月4日付出。

本基金最终运作日敷衍买卖费用为人民币3,018.57元，该金钱已于2019年1月8日付出。

本基金最终运作日其他负债为本基金预提费用，包括本基金敷衍银行间商场清算所股份有限公司、中心国债挂号结算有限责任公司的账户保护费合计人民币9,300.00元，及审计费60,000元，信息发表费16,000元，敷衍换回费183.70元，上述金钱到2019年1月21日已悉数归还。

6.4 清算期的清算损益状况

注1：利息收入以当时适用的利率预估计提的自2018年12月20日至2019年1月21日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息及存出保证金利息。

6.5 财物处置及负债清偿后的剩下财物分配状况

到本次清算期完毕日2019年1月21日，本基金剩下产业为人民币11,030,386.31元，自本次清算完毕日次日2019年1月22日至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息亦归基金比例持有人一切。根据本基金的基金合同约好，根据基金产业清算的分配计划，将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后，按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

为便于及时向基金比例持有人分配剩下财物，基金办理人上投摩根基金办理有限公司以自有资金先行垫支划入保管账户，用以垫支应收利息及结算备付金等。基金办理人所垫支的资金以及垫支资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金办理人。

本基金的银行存款应收利息为估计金额，可能与实践产生或付出金额存在差异，财物付出时以银行实践结算金额为准。清算过程中基金办理人垫支资金与实践结算金额的尾差由基金办理人承当。

6.6 基金产业清算陈述的奉告组织

本清算陈述现已基金保管人复核，在经管帐师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证券监督办理委员会存案并向基金比例持有人公告。

7、备检文件目录

7.1 备检文件目录

上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金清算财政报表及审计陈述

关于《上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金清算陈述》的法律意见

7.2 寄存地址

基金办理人处

7.3 查阅方法

出资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

上投摩根安瑞报答混合型证券出资基金产业清算组

2019年3月4日