昆明制药集团股份有限公司(昆药集团都有哪些产品)

昆药集团股份有限公司2019年半年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：2019-082号

本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）依据中国证券监督办理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法（2013 年修订）》等有关规矩，现将公司2019年半年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说如下：

一、征集资金基本状况

（一）实践征集资金金额、资金到位时刻

1、初次发行

经中国证券监督办理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司揭露发行股票的告诉》（证监发行字〔2000〕149号）文核准，并经上海证券交易所赞同，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司选用揭露发行的方法发行人民币一般股(A股)4,000万股,每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.22元，共征集资金总额为人民币40,880.00万元,扣除发行费用中的承销费用820.00万元和上网发行费143.08万元后的余款39,916.92万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2000年11月22日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处开设的人民币账户内，账号为2730024086。另扣减会计师费用180万元、评估师费用50万元、律师费用90万元、上市推介费以及股权登记费等其他费用合计203.92万元后，实践募股资金净额为39,343.00万元。上述征集资金到位状况现已云南亚太会计师事务所有限公司验证，并出具亚太验E字[2000]第47号《验资陈说》。

公司经过初次发行征集的资金39,343万元，已累计运用36,931.02万元，经公司2007年12月27日2007年第2次暂时股东大会审议经过将部分征集资金的节余资金2,411.98万元，投入到复方抗疟新药ARCO高技术产业化与国际化项目，该项目估计出资5,525万元，项目持续施行前期准备工作；除此之外，公司的初次发行征集资金项目悉数投入完结。

2、增发

经中国证券监督办理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监答应792号）文核准，并经上海证券交易所赞同，公司选用向网上、网下定价发行相结合的方法发行人民币一般股(A股)26,954,177股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币25.97元，共征集资金总额为人民币699,999,976.69元，扣除承销费、保荐费15,300,000.00元后的征集资金人民币684,699,976.69元，已于2013年7月11日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆明市高新支行开设的征集资金专项账户内，账号为530018854360511000005197。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息宣布等其他发行费用3,769,954.18元后,公司本次实践征集资金净额为人民币680,930,022.51元。上述征集资金到位状况现已中审亚太会计师事务所有限公司验证，出具中审亚太验[2013]020006号《验资陈说》。

经中国证券监督办理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非揭露发行股票的批复》（证监答应2088号）文核准，并经上海证券交易所赞同，公司选用非揭露发行新增股份53,214,133股，面值1元/股，发行价格23.49元/股，共征集资金总额为人民币1,250,000,000.00元，扣除承销费、保荐费7,500,000.00元（前期已付出600,000.00元）后的征集资金人民币1,243,100,000.00元，已于2015年10月26日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行开设的征集资金专项账户内，账号为134042351630。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息宣布等其他发行费用3,805,214.13元后,公司本次实践征集资金净额为人民币1,238,694,785.87元。上述征集资金到位状况现已中审亚太会计师事务所（特别一般合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021号《验资陈说》。

（二）以前年度已运用金额、本年度运用金额及当时余额

1、2013年揭露发行征集资金

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2、2015年揭露发行征集资金

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二、征集资金办理状况

（一）征集资金办理制度的拟定和执行状况

2013年起，为标准征集资金的寄存、运用与办理，进步征集资金运用效益，维护出资者的合法权益，本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行办理办法》、《关于前次征集资金运用状况陈说的规矩》、《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办理制度（2013年修订）》及《公司章程》的规矩，制订了《昆明制药集团股份有限公司征集资金办理制度》（以下简称“本办理制度”）。依据本办理制度，公司对征集资金实施专户存储，在银行建立征集资金专户。

对初次揭露发行股票征集的资金，公司未开设征集资金专户寄存上述征集资金。

对2013年揭露发行征集的资金，公司于2013年8月5日连同保荐组织招商证券股份有限公司别离与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签定了《征集资金三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。

对2015年非揭露发行征集的资金，公司于2015年10月28日连同保荐组织东海证券股份有限公司别离与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签定《征集资金三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。

（二）征集资金在专项账户的寄存状况

1、到2019年6月30日，公司2013年揭露发行征集资金共有2个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：

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注1：到2019年3月19日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，征集资金专户53001885436051005197现已完结销户，并将结余资金2600元，账户出资收益及利息收入10648603.25元结转至建行昆明城西支行，账号53001895336051010409。公司本次结项的征集资金项目为：小容量注射剂扩产项目，依据本公司2014年12月16日举行的2014年第三次暂时股东大会审议经过的《关于将募投项目“小容量注射剂扩产项目”改动为“对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目”、“对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加出资项目”和“Diabegone（长效降糖药）研制项目”等三个项目》。

注2：截止到2016年12月31日对2013年揭露增发中药现代化基地建设项目许诺出资2.3亿元资金已运用结束，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行135630350574户结余资金4,389,288.39元，本公司已于2016年12月15日刊出中国银行股份有限公司昆明市高新支行135630350574户，将结余征集资金4,389,288.39元转入中国银行高新支行经营部137203477550户。2017年3月21日本公司已将结余资金4,389,288.39元，划转中药现代化提产扩能建设项目（二期）征集资金专户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行134042351630户。

注3：2017年新开设中国交通银行昆明高新支行账户，账号为531000326011121000184，该专户仅用于本公司2013年揭露发行股票之征集资金改动后募投项目对“昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药立异基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目及昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药立异基地（一期）--提取二车间中试出产线改造项目”的征集资金的存储和运用，不得用作其他用处。该项目方案出资额108,075,100.00元。现在项目暂未开工，账户余额部分为已到期的理财收益。

2、到2019年6月30日，公司2015年非揭露发行征集资金共有1个征集资金专户，征集资金寄存状况如下：

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注4：招商银行股份有限公司昆明滇池路支行该账户用于15年非揭露发行后弥补流动资金的征集资金的存储、运用专户。截止到2017年7月31日，已完结悉数投入金额，并于2018年5月3日销户。

三、本年度征集资金的实践运用状况

2013年征集资金运用状况对照表

单位：人民币万元

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注①：高技术针剂演示项目于2014年3月经过GMP认证，并开端正式出产。上表所列实践效益为该项目2019年上半年所完结的赢利奉献。本项目产品为注射用血塞通（冻干），因为公司未依照种类独自核算赢利，本公司依照拟定的出售方针核算该种类应承当的出售费用，依照2017年审定的办理费用、税金及附加、财务费用占当期经营收入的份额作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确认本期的办理费用、税金及附加、财务费用的金额，其他期间费用金额不大，故未做考虑。

注②：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015年8月11日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

注③：本年对中药现代化基地建设项目出资已完结，该项目资金的运用状况见：三、4、4.4中药现代化基地建设项目。

注④：本期改动募投，昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药立异基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目、昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药立异基地（一期）--提取二车间中试出产线改造项目。项目改动状况见：三、4、4.3立异药物研制项目

2015年征集资金运用状况对照表

1、征集资金出资项目先期投入及置换状况

1.1截止2013年7月31日，公司2013年以自筹资金预先投入征集资金出资项目的实践出资金额为143,015,229.11元，具体状况如下：

2013年8月5日，公司举行了七届十一次董事会及七届五次监事会，别离审议经过了《关于以揭露增发股票征集资金置换预先已投入征集资金项目的自筹资金方案》，赞同公司以本次征集资金对已预先投入本次征集资金出资项目的自筹资金143,015,229.11元进行置换。保荐组织和独立董事于2013年8月5日宣布了赞赞同见，并于2013年8月6日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司到2013年7月31日以自筹资金预先投入募投项目的状况进行了专项审阅，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证陈说》（中审亚太鉴第020043号）。

1.2到2015年10月26日，本公司2015年以自筹资金预先投入征集资金出资项目的实践出资金额为25,333.00万元，具体状况如下：

2015年11月2日，公司举行了八届一次董事会及八届一次监事会，别离审议经过了《关于以非揭露增发股票征集资金置换预先已投入征集资金项目的自筹资金方案》，赞同公司以本次征集资金对已预先投入本次征集资金出资项目的自筹资金25,333.00万元进行置换。保荐组织和独立董事宣布了赞赞同见，并于2015年11月3日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特别一般合伙）对公司到2015年10月26日以自筹资金预先投入募投项目的状况进行了专项审阅，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证陈说》（中审亚太鉴[2015]020053号）。

2、搁置征集资金暂时弥补流动资金状况

本公司于2018年1月24日经公司八届四十六次董事会、八届二十五次监事会抉择，别离审议经过了 《关于运用 2015 年非揭露发行股票征集资金暂时弥补流动资金的方案》，赞同公司拟运用2015 年非揭露发行股票部分暂时搁置征集资金20,000万元暂时弥补流动资金，运用期限自董事会审议 经过之日起不超越12个月。公司将严厉依照中国证券监督办理委员会、上海券交易所的相关规 定及公司《征集资金办理制度》的要求合规运用上述征集资金。如因征集资金出资项目需求， 征集资金的运用进展加速，公司将及时以自有资金、银行贷款等提早偿还，以保证征集资金投 资项目的正常运转。本次运用部分搁置征集资金暂时弥补流动资金不改动征集资金用处，不会 影响征集资金出资方案的正常进行，独立董事、监事会和保荐组织已宣布赞赞同见，全文刊登 在上海证券交易所网站sse。

截止2019年1月14日，公司已将上述用于暂时性弥补流动资金的搁置征集资金人民币20,000万元悉数偿还至公司征集资金专用账户，并已将上述征集资金的偿还状况做了公告，告诉了公司的保荐组织及保荐代表人。

3、购买理财产品状况

（下转D71版）