浙商基金前基金经理因“老股票002008鼠仓”被罚 管理业绩亏损42%

日前，我国证券监督办理委员会浙江监管局发布行政处分决议书显现，浙商基金办理有限公司（以下简称“浙商基金”）前基金司理刘炜，因职务便当获取所管基金相关未揭露信息，操控别人证券账户进行趋同买卖，被浙江监管局处以30万元罚款。

对此，浙商基金表明，为实在维护出资者利益，该公司在发现刘炜违规后榜首时间暂停了其一切职务，并关闭其悉数体系权限及公司门禁，依据内部抉择发动对其的职责追查机制。一起，公司原督察长对其进行了合规说话，公司总办会赞同免除其基金司理职务，并全力合作监管组织等的相关查询。

值得注意的是，刘炜在职期间担任浙商基金督察长的高管已于本年初离任。本年1月，浙商基金发布公告称，公司原督察长郭乐琦因个人原因，已于1月17日离任公司督察长职务，由总司理王波代任督察长职务。

直到本年7月，浙商基金才迎来了新任督察长。7月12日，浙商基金发布公告称，纪士鹏于7月10日担任公司督察长一职。

“万向系”意欲收买

公司官网显现，浙商基金于2010年9月获批建立，是浙江省榜首家公募基金，注册本钱3亿元。公司现有股东方包含民生人寿保险股份有限公司（以下简称“民生人寿”）、浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）和养生堂有限公司（以下简称“养生堂”）。其间，民生人寿持有公司50%股份，别的两家公司别离持有25%股份。

2021年7月，民生人寿发布公告称，公司与养生堂、浙商证券、通联本钱办理有限公司（以下简称“通联本钱”）于2021年6月24日签定《关于浙商基金办理有限公司股权转让协议书》，民生人寿拟以2.76元/股的价格受让通联本钱拟转让的浙商基金50%的股权，买卖金额4.14亿元。若完毕买卖，民生人寿持股100%，成为浙商基金控股股东。

同年11月，北京银保监局发布行政许可信息，赞同上述股权转让。不过，从浙商基金官网发表的股权结构信息来看，时隔近两年，该股权转让仍未施行。

依照相关法律法规，基金办理公司改变持有百分之五以上股权的股东，改变公司的实践操控人，或许改变其他严重事项，应当报经国务院证券监督办理组织赞同。国务院证券监督办理组织应当自受理请求之日起六十日内作出赞同或许不予赞同的决议，并告诉请求人；不予赞同的，应当阐明理由。

揭露材料显现，民生人寿榜首大股东为我国万向控股有限公司（以下简称“万向控股”），持有公司37.32%的股权。关于民生人寿此举，有商场人士以为，“万向系”完毕了关于公募基金车牌的完好布局。

事实上，浙商基金现任董事长肖风和总司理王波也均来自“万向系”。

肖风曾是博时基金创立元老之一，曾担任该公司副董事长和总司理职务，在2011年脱离博时基金后，参加万向控股，任职公司副董事长，于2015年担任浙商基金董事长，现在一起仍是民生人寿的副董事长，以及万向信任的董事长。

浙商基金总司理王波于2022年参加公司，在此之前并无基金事务办理经验，历任万向信任副总裁，万向租借有限公司总司理等职务。

“老鼠仓”细节曝光

至于此次被监管部门处分的基金司理刘炜，于2021年2月1日入职浙商基金，直至2022年9月5日被公司决议暂停职务。

在职期间，刘炜参加办理浙商沪港深精选混合型基金，担任该基金产品的出资剖析、出资决策等作业。

处分公告显现，刘炜入职当月，便开立“唐某卿”证券账户，账户内资金为刘炜自有资金。该账户由刘炜通过手机下单买卖，账户由刘炜实践操控和操作。

经监管查询核实，刘炜使用“唐某卿”证券账户进行趋同买卖。经核算，自账户开立后至2022年9月5日，刘炜使用“唐某卿”账户趋同买卖算计成交金额1760.24万元，趋同买卖算计亏本约36.51万元。

可是，刘炜关于自己的违法违规行为还进行申辩。刘炜提出，榜首，无违规操作的成心。因为未对境内法律法规进行详细及全面了解，形成本次违法行为。第二，未获取任何不合法利益。趋同买卖与基金的买卖系同一时间产生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的状况。第三，未形成出资人经济损失。第四，纠错情绪杰出，活跃合作查询、供给材料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采用纠正办法。包含出具许诺函、已完毕一切个人相关的买卖、辞去基金司理职务等。

可是，浙江证监局以为，榜首，刘炜作为基金从业人员，理应学习并恪守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，不合法利益获取状况、出资人经济损失状况、纠错情绪、不存在其他违法行为、已采用的纠正行为等，我局在作出行政处分及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈说、申辩定见不予采用。

别的，从刘炜办理的基金成绩来看，关于刘炜申辩的第三条，“未形成出资人经济损失”，这一条显着是不建立的。

Wind数据显现，在刘炜办理该基金期间，浙商沪港深精选基金收益率为-42.21%，任职年化报答为-34.33%。

净利润扭亏为盈

浙商证券年报显现，浙商基金在阅历了接连三年亏本今后，在2021年扭亏为盈，完结净利润2140.86万元，2022年完结4535.41万元。

值得注意的是，在浙商证券2021年至2022年的年报中，关于浙商基金的财务数据都特别标示为“未经审计财务数据”。

关于浙商基金的财务数据，该公司在2021年曾与浙商证券发布的财务数据呈现过争议。

2021年3月17日，浙商证券发布2020年年报显现，浙商基金2020年度完结经营收入1.49亿元，净利润亏本86.16万元。

可是，面临浙商证券在年报中发表的数据，浙商基金2021年3月19日在其官网发布弄清公告称，浙商证券2020年年度报告过错地引证了公司2020年度财务数据，原因系误将2019年已更正审计调整调整至2020年未经审计财务数据中。到3月19日，公司2020年度经审计财务报表没有终究确认，详细请以上市公司最新公告为准。

紧接着，到了当年3月23日，浙商证券再发公告称，浙商基金供给的2020年度财务报表净利润为82.09万元，但通过调整，调整后的浙商基金2020年度净利润为-86.16万元。相关净利润的调整主要为本公司年报发表与浙商基金审计报告出具的时间性差异影响，不存在过错引证的景象。

至此今后，浙商证券年报中发表的浙商基金财务数据均显现为“未经审计财务数据”。

不仅如此，浙商基金权益类基金净值体现也不达观。到本年7月19日，浙商创业板指数增强基金近一年来净值跌落超20%，而浙商中华预期高股息基金近一年来净值跌落超11%。别的，部分混合型基金产品近一年净值跌落起伏也较大。其间，浙商智选经济动能混合基金近一年净值跌落超30%。

一起，浙商基金部分产品的基金司理居然呈现了相继离任的状况。浙商智选领航三年持有混合基金建立于2021年1月13日，产品发行时的卖点之一是查晓磊和向伟双基金司理组合。

可是，该产品三年关闭期还没完毕，建立该产品的两位基金司理便相继离任。2022年1月，查晓磊脱离浙商基金，本年6月，向伟也挑选离任。现在该基金仍处于关闭期内，出资者无法换回，但该基金自建立以来净值亏本已超20%。

实践上，不只是浙商基金，据不完全统计，本年以来公募基金离任的基金司理超150名，创2015年以来的同期新高。其间，融通基金有5名基金司理在年内离任，也是年内离任基金司理最多的公募基金。

有业内人士表明，基金司理离任是职业人才流动的正常现象，一般来说商场体现好的时分自动换岗的状况较多，商场体现差的时分，成绩体现欠佳无法完毕查核被迫离任的居多。2022年以来，商场阅历了较大的动摇，许多公募基金成绩回撤起伏较大，基金职业依据年度进行成绩排名，成绩欠好的基金司理很简单因而被筛选。