毕节市大方县（中国冶金科工股份有限公司）中国冶金科工股份有限公司

二〇一八年五月

声明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本独立财务顾问”）承受托付，担任宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“上市公司”或“公司”）本次发行股份购买财物（以下简称“本次严重财物重组”或“本次买卖”）的独立财务顾问。

本独立财务顾问依照《上市公司严重财物重组管理方法》（以下简称“《重组方法》”）、《上市公司并购重组财务顾问事务管理方法》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》及《主板信息发表事务备忘录第9号：上市公司停复牌事务》等法令、法规的有关规则，依照证券职业公认的事务规范、道德规范，本着诚笃信用、勤勉尽责的情绪，经过审慎核对，对东方钽业本次停止严重财物重组事项出具核对定见。

1、本独立财务顾问对东方钽业停止本次严重财物重组事项出具核对定见的依据是本次买卖的相关材料。东方钽业已向本独立财务顾问确保，其所供给的为出具本核对定见所依据的一切文件和材料合法、实在、精确、完好、及时，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其合法性、实在性、精确性、完好性、及时性担任。本独立财务顾问不承当由此引起的任何危险职责。

2、本独立财务顾问提请出资者留意，本独立财务顾问的职责规模并不包含应由东方钽业董事会担任的对本次买卖在商业上的可行性谈论，不构成对东方钽业的任何出资主张，对出资者依据本陈述所做出的任何出资决策或许发生的危险，本独立财务顾问不承当任何职责。

3、本独立财务顾问所表达的定见依据下述假定条件之上：国家现行法令、法规无严重改变；相关各方供给文件材料实在、精确、完好；相关各方遵从诚笃信用原则，各项协议得以顺畅实行。

4、本独立财务顾问提请广阔出资者仔细阅览东方钽业董事会发布的关于停止谋划严重财物重组事项的公告。

广发证券受东方钽业托付，担任本次买卖的独立财务顾问，依照相关规则审慎核对了本次买卖停止的原因，出具本核对陈述如下：

一、本次发行股份购买财物的首要进程

本次严重财物重组基本状况如下：

公司拟经过财物置换并发行股份及支付现金方法购买西北稀有金属材料研讨院宁夏有限公司（以下简称“西材院”）100%股权，本次买卖不会导致公司控股股东及实践操控人发生改变，本次买卖不构成重组上市。

公司因谋划严重财物重组事项，公司股票（证券简称：东方钽业，股票代码：000962）自2018年3月13日上午开市起停牌。公司于2018年3月13日发布了《严重财物重组停牌公告》（公司2018-004号公告），于2018年3月27日发布了《关于严重财物重组停牌期满请求持续停牌公告》（公司2018-006号公告）,于2018年4月13日发布了《关于谋划重组停牌期满请求持续停牌公告》（公司2018-011号公告），于2018年3月20日、4月3日、4月12日、4月20日、4月27日、5月8日发布了《关于严重财物重组停牌期间发展公告》（公司2018-005号公告、2018-007号公告、2018-010号公告、2018-029号公告、2018-034号公告、2018-035号公告）。

上述公告文件已在拟定的信息发表媒体《证券时报》、《证券日报》、《我国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上发布。

二、本次严重财物重组停止的原因

自谋划本次严重财物重组事项以来，公司安排相关各方活跃观察本次严重财物重组作业，活跃与有权部分及买卖各方就本次严重财物重组事项进行了重复讨论和交流。鉴于以下原因公司决议停止本次严重财物重组：

1、标的公司2018年估计完成成绩相较于前史期间增幅较大，中介机构经尽职查询后以为其2018年可完成的运营成绩存在必定的不确定性，需求必定的时刻来查询其持续盈余才能。

2、依据公司与相关主管部分的交流状况，公司以为现阶段持续观察严重财物重组的有关条件尚不老练，持续观察本次严重财物重组事项面对必定的不确定要素。

在仔细听取各方定见和充沛查询证明后，经重组各方审慎研讨，公司决议停止本次严重财物重组。

三、对上市公司的影响

本次停止谋划严重财物重组事项是经公司审慎研讨的成果，本次买卖的停止不会对公司的生产运营形成晦气影响。到公告日，本次严重财物重组买卖两边未就详细收买计划终究达到正式协议，买卖两边对停止本次买卖无需承当任何法令职责。

公司仍将在既有发展战略的框架下，依据国有企业深化改革及军民交融战略的要求，持续观察公司非钽铌主业财物的置出一起置入西材院不超越30%股权，进一步提高公司可持续发展及盈余才能，为整体股东发明更大的价值。

四、独立财务顾问关于该事项核对定见

经核对，本独立财务顾问以为：东方钽业本次严重财物重组事项停牌期间信息发表实在，事项停止的原因合理，契合本独立财务顾问从买卖各方了解到的客观事实。东方钽业停止本次严重财物重组事项的程序契合《重组方法》等法令、法规及规范性文件的规则。

广发证券股份有限公司

二〇一八年五月十一日