[股票300070]公募基金培训PPT(公募基金 培训)

自2019年10约证监会正式同意基金投顾试点事务后，现在该事务已正式运转两周年。两年来，基金投顾事务完成了“从0到1”的打破，试点安排数量由第一批18家增至当时的59家，其间券商占有半壁河山，多达28家。

据第一批展业券商的基金投顾负责人介绍，试点正式展业需求满意的条件中，有两项与人员协作与职工事务才能有关：一是在基金投顾人员装备方面，需求一起具有基金出售车牌和出资参谋车牌的人员才可展业；二是公司需求对整体具有双资历的投顾人员进行全面事务训练，并安排相应考试，保证投顾人员可满意出资者对基金投顾事务的需求。

那么取得展业资历的28家券商在基金投顾人员装备情况怎么？未来怎么前进投顾人员才能满意出资者的需求？记者在与北京、上海、深圳的多家券商沟通中发现，咱们不谋而合地挑选了在投顾人员数量上继续扩张规划，在质量上则分级前进投顾人员才能。

基金投顾人数首尾相差超100倍

头部券商仍在加大招聘力度

依据证券业协会发布的挂号在册的投顾人员数据，到10月底，129家券商中，挂号在册的投顾人员有67146人。在取得展业的28家券商中，中信证券（兼并中信山东、中信华南计算）投顾人员数量最多，算计5050人，而华宝证券的投顾人员最少，算计仅49人，首尾人数相差超100倍。

取得展业资历的券商投顾人数超越1000人的分别是，中信证券（5050人）、国泰君安（3375人）、银河证券（3268人）、中信建投（3170人）、国信证券（2889人）、华泰证券（2816人）、招商证券（2230人）、兴业证券（2041人）、申万宏源（1954人）、中泰证券（1719人）、中金财富（1574人）、安信证券（1357人）。

作为第一批取得展业资历的银河证券已具有3268人的投顾团队，数量上位居第三。其投顾事务负责人表明，下一步，银河证券将着重在团队建造、科技赋能、高端服务等方面下功夫，完成投顾团队的高质量开展。除了经过内部培育与外部引进相结合的方法，不断强化出资参谋团队建造，满意客户的多元化财富办理需求。

在中信建投投顾事务负责人王宁看来，投顾服务才能已是当下金融安排财富办理转型比拼的要点。跟着买方投顾事务继续深化，对出资参谋依据产品装备的专业要求会越来越高，一起职业界对优异投顾人才的抢夺会更加剧烈，因而，中信建投证券下一步将在投研端加大对财物装备范畴人才的招聘力度，经过投研才能加强保证质量保证，经过服务才能的进步给客户带来更好的持有体会。

刚取得展业资历的招商证券财富办理部基金投顾事务负责人陈文招也表明，出资参谋是执行财富办理转型的中心人员，招商证券未来将继续扩展投顾团队规划，并经过训练赋能等方法进步投顾专业才能。未来，招商证券致力于打造一支高学历、高素质、精事务的出资参谋部队，现在投顾团队均匀从业年限7年，均为本科以上学历，其间硕士研讨生以上学历人员占比近一半。

投顾人员才能建造至关重要

特征课程打造各家差异化服务

“基金投顾不同于传统产品出售，投顾人员除了对基金产品有满足了解外，还需求有优异的KYC（了解你的客户）才能、财物装备才能，因而对从业人员提出了更高的要求。”国泰君安证券私家客户部总司理张谦对我国基金报记者说。

“从战略的成绩来说，咱们觉得仍是根本到达预期的，在投顾人员才能建造上仍有前进空间”，在张谦看来，投顾人员才能建造非常重要，是决议基金投顾事务胜败的很要害的一个环节。

在投顾人员才能的建造上，各家券商除了加强投顾人员的专业才能之外，还依据自家特征增设了不同的训练内容。

国泰君安证券拟定了两套训练系统，分别是投顾金才和理财金才，依据客户的需求供给个性化的服务。张谦介绍，不同的投顾课程，对投顾人员有不同的要求，包含怎么知道产品，怎么了解客户需求，怎么了解财物装备的根本原理等。与此一起，对这些投顾人员既有个性化的训练，一起也有标准化的训练。出资参谋需求面临不同的客群，个性化就表现在对客户服务上面，标准化则是表现在其服务流程和方法论上。

曾接连三年荣获“新财富最佳投顾团队奖”的中信建投，则建立了“首席投顾、白金投顾、金牌投顾”专业点评机制，建立了“初级、中级、高档”好投顾训练系统，有用进步投顾人员专业服务才能。据王宁介绍，现在服务范围已掩盖股票交易咨询、基金装备主张、职业剖析、商场战略、方针解读等，出资咨询服务签约总量已打破50万人次。

“投研才能是金融安排财富办理的硬实力。”王宁判别。中信建投证券已组建起一支约10人规划的研讨团队，承担起基金投顾战略产品的财物装备、基金挑选、动态调整等一系列作业，专门服务于基金投顾产品投研端。

正因为在基金投研上苦下内功，新年之后的抱团股杀估值行情中，中信建投提早降低了抱团股的装备份额，最终将活跃进取型战略的最大回撤控制在16％一下，而商场上许多抢手基金的回撤率都超越了25％。

接连两年取得“新财富最佳出资参谋团队”的银河证券，在投顾人员训练方面，现已逐渐建立了“常态化、专业化、品牌化、多元化”的投顾训练系统。首要，经过线上与线下训练相结合，完成了投顾训练的常态化。其次，内部协同调配外部协作，完成了投顾训练专业化。例如，在训练讲师的装备方面，深度协同公司内部有商场影响力的研讨员担任讲师之外，还活跃约请优异私募基金司理、公募基金司理等外部师资深度参加训练。

除此之外，在投顾训练方面，完成分级分类训练，打造差异化的投顾训练品牌系统。日常训练方面，建立了“投顾晨会”品牌，每个作业日均约请投顾进行专业共享；定时训练方面，建立了“典范来了”品牌，每周进行一次优异投顾经历共享；职业集训方面，建立了“银河投顾职业集训”品牌，分职业进行投顾训练；区域训练方面，建立了“启航班”品牌，对要点分公司或区域进行个性化定制训练；在高端训练方面，建立了“百万圆桌会议”品牌，约请投顾创收破百万的尖端投顾进行私享训练。

银河证券最具特征的则是归纳才能培育，完成投顾训练多元化。在训练内容方面，除包括初级训练、专业集训、财物装备、归纳金融等专业范畴，还装备商场营销、讲演谈锋等归纳才能课程，前进投顾的归纳服务才能。

本文源自我国基金报