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花100万元认购基金，换回时却只剩1.99万元。日前，裁判文书网发表的一则判定书显现，华泰证券因保管的一只私募基金产品6年间缩水98%被出资人告上法庭。

买100万元基金剩2万元

依据裁判文书，2015年12月11日，李某（基金比例持有人）与北京乾元泰和财物办理有限公司（下称“乾元公司”，基金办理人）、华泰证券（基金保管人）签定《乾元泰和复利1号私募证券出资基金基金合同》（下称《基金合同》）。2015年12月15日，李某付出基金认购款100万元。

至2021年12月8日，李某恳求换回悉数基金比例。但是，其于2021年12月14日收到悉数基金换回款只要19900.04元，丢失本金980099.96元。面临如此丢失，李某决议申述乾元公司、华泰证券。

李某以为，乾元公司存在如下违约景象，一是《基金合同》中短少资金征集阶段出资镇定时、回访承认、危险评价等内容，乾元公司未尽到出资者恰当性提示职责，未对李某进行问卷调查，未承认李某是否归于出资合格者，未及时向李某发表定时陈述及基金净值信息；二是涉案基金并非初次征集，但乾元公司向李某引荐基金时称系初次征集，且未对基金此前的成绩状况向李某发表，乾元公司在基金征集过程中存在私行移用基金、逾越合同约好的止损线进行出资等状况，致使李某丢失。

一起，其以为，华泰证券作为保管人，在明知案涉基金并非初次征集的状况下，向乾元公司供给基金账户，未尽到保管人职责，与乾元公司构成一起征集人，应对自己的丢失承当连带补偿职责。

由此，李某诉至法院，恳求判令乾元公司补偿其出本钱金980099.96元及利息丢失；一起，判令华泰证券对乾元公司的上述债款承当连带补偿职责；判令乾元公司、华泰证券承当该案诉讼费用。

乾元公司辩称，该公司在复利1号基金征集阶段已实行了恰当性职责。首要，复利1号是在《私募基金征集行为办理办法》（于2016年7月15日收效）收效前建立的私募基金，所以在征集阶段未完善问卷调查及签署危险提示书的程序，而是将《认购危险声明书》作为《基金合同》的附件，一起由出资者签署，故乾元公司已向李某充沛提示了出资危险。

一起，李某在《认购危险声明书》进行签字承认，应视为以书面形式许诺其契合合格出资者标准，乾元公司已按其时的法律法规实行了对其是否契合合格出资者标准的必要检查职责。此外，因为其时一些私募法律法规没有收效，因而乾元公司未实行出资镇定时及回访承认、基金合同中未约好保管人职责，均未违背其时相关法律法规及自律规矩。

不仅如此，乾元公司还辩称，自复利1号基金建立至2021年9月27日期间，乾元公司每周定时向出资者发表基金净值信息。后因公司实践操控人刘宗智病故，公司无法持续运营，未能持续依照合同约好向出资者发表基金净值信息。是故，乾元公司仅应承当未及时进行基金净值发表，导致李某未能及时恳求换回的违约职责，李某有屡次换回时机但其一向没有恳求换回及时止损，故而因商场危险导致的出资丢失与乾元公司的违约行为不存在因果关系，应当由其自行承当。

华泰证券辩称，华泰证券不是案涉基金办理人，也不是出售组织，仅是保管人，不担任案涉基金的推介与出售，因而华泰证券不是恰当性职责的职责主体。华泰证券作为基金保管人，已依照《基金合同》约好实行了保管人职责，不存在李某所述差错行为。

法院以为，乾元公司作为基金办理人，未依协议约好对基金净值在0.3277元至0.02114元期间向李某进行及时发表，导致李某丢失306560元。除未及时发表基金净值之外，乾元公司并不存在其他违约行为。一起，李某以华泰证券构成违约，要求其与乾元公司承当连带补偿职责，但其并未供给依据予以证明，法院对此不予支撑。终究，法院判定乾元公司补偿李某出本钱金丢失306560元；驳回李某其他诉讼恳求。

上一年三季度归母净利润同比下滑29.21%

官网显现，华泰证券建立于1991年，具有华泰证券（上海）财物办理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金出资有限职责公司等多家全资子公司；控股子公司有华泰联合证券有限职责公司、江苏股权买卖中心有限职责公司；参股南边基金办理有限公司、华泰柏瑞基金办理有限公司、江苏银行股份有限公司等。

2010年2月26日，华泰证券A股（601688:CH）在上海证券买卖所挂牌上市买卖。2015年6月1日，该公司H股（6886:HK）在香港联合买卖所挂牌上市买卖。2019年6月17日，该公司全球存托凭据（HTSC:LI）在伦敦证券买卖所上市买卖，成为首家按沪伦通事务机制登陆伦交所的我国公司。

依据其2022年三季度陈述，到2022年9月末，华泰证券完成经营收入236.18亿元，同比下滑12.22%；归母净利润78.21亿元，同比下滑29.21%。总财物8618.43亿元，较上年底增加6.84%。

值得一提的是，就在2022年年底，华泰证券抛出280亿元配股预案引发商场热议。揭露信息发表，若以到2022年9月30日的总股本90.76亿股为基数测算，华泰证券此次配售股份数量为27.23亿股，其间A股配股股数22.07亿股，H股配股股数为5.16亿股。此次配股征集资金总额不超越人民币280亿元，扣除相关发行费用后的征集资金净额将悉数用于弥补公司本钱金和营运资金。

但是，近年来，华泰证券却一再遭到监管处分，更曾因违背反洗钱法领千万罚单。

2022年6月，证监会对华泰证券采纳责令改正的办法。经查，华泰证券存在的问题包含一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券规模，违背了《证券公司场外期权事务办理办法》第十七条的规则；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违背了《证券公司场外期权事务办理办法》第二十条的规则；三是场外期权事务相关内部准则不健全，内部流程实行不标准，未按要求进行衍生品准入办理。

2020年11月，华泰证券因2019年8月存在严重信息安全事情未陈述，被江苏证监局予以出具警示函的行政监管办法。

2020年2月，华泰证券因未按规则实行客户身份辨认职责、未按规则报送可疑买卖陈述、与身份不明的客户进行买卖三项违法行为，被央行罚款1010万元。

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