长盛成长（鲁能金穗期货）

发行私募基金未存案、向非合格出资者征集资金、向出资者许诺本金不受丢失或许许诺最低收益、移用基金产业&p;&p;上述种种违法行为，都出现在深圳前海汇能金融控股集团有限公司（下称：前海汇能）身上。

近来，深圳证监局发布了2021年1号商场禁入决定书，对徐山（前海汇能法定代表人、履行董事、总经理）、康媛媛（前海汇能原法定代表人、履行董事、总经理，前海汇能监事）采纳终身证券商场禁入方法。二人在运营办理前海汇能期间系夫妻关系。

值得留意的是，前海汇能原为私募组织，但此前已因涉嫌不合法吸收大众存款被立案侦察，徐某、康某等14人均已由深圳市人民检察院提请公诉。公司的私募基金办理人资历，也于2020年5月6日被中国证券出资基金业协会刊出。

前海汇能两当事人被终身商场禁入2

深圳证监局发表的一则商场禁入决定书显现，前海汇能的两位当事人徐山、康媛媛被该局处以终身证券商场禁入。

材料显现，康媛媛、徐山自认在运营办理前海汇能期间系夫妻关系，二人先后担任前海汇能的办理者。徐山为前海汇能法定代表人、履行董事、总经理，已被司法机关采纳刑事强制方法。康媛媛则为前海汇能原法定代表人、履行董事、总经理，前海汇能监事，也已被司法机关采纳刑事强制方法。

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依据深圳证监局的商场禁入决定书，前海汇能存在四个方面的违法现实。

一是发行私募基金未在中国证券出资基金业协会处理存案手续。

前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业（有限合伙）等24只私募基金产品未在中国证券出资基金业协会处理存案手续。

二是向非合格出资者征集资金。

商场禁入决定书指出，前海汇能担任基金办理人的有限合伙型私募基金深圳前海汇能叁号新三板出资企业、深圳前海汇能达荣壹号信息咨询企业存在向非合格出资者征集资金行为，别离向出资者杨某征集资金50万元，向出资者熊某征集资金50万元。

三是向出资者许诺本金不受丢失或许许诺最低收益。

商场禁入决定书指，前海汇能在发行深圳前海汇能壹号天使出资企业（有限合伙）等10只私募基金产品过程中，与出资者签定《预定受让协议书》，约好自合伙协议或基金合同收效之日至出资期满必定期限内，假如出资者从合伙企业取得的分配款总额未超越出资者悉数实缴金额，出资者有权要求前海汇能依照预定受让协议进行受让，确保出资者本金不受丢失或获取最低收益。

四是移用基金产业。

商场禁入决定书指出，汇能深业恬然观澜玫瑰苑物业并购私募出资基金和汇能深业恬然观澜玫瑰苑物业并购私募出资基金二期系前海汇能担任基金办理人的契约型私募基金，别离征集资金1.501亿元和2.302亿元，算计3.803亿元，后前海汇能将上述基金产业悉数搬运至相关公司深圳前海汇能天宝出资办理企业（有限合伙）银行账户。

上一年6月，深圳证监局对辖区严重违规私募基金办理人相关状况进行通报，第一批名单中的第一家公司便是深圳前海汇能金融控股集团有限公司。

通报事由指出，该公司因向非合格出资者征集资金、移用基金产业等触碰监管底线景象被采纳监管惩戒方法，涉嫌犯罪进入刑事追责程序，在反常运营景象下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制刊出私募基金办理人挂号。深圳证监局提示广阔出资者留意出资危险，远离违规组织，防止产业丢失。

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更早之前的2019年末，深圳证监局就对前海汇能，以及徐山、康媛媛等人开出行政处罚决定书，指前海汇能发行24只私募基金产品未处理存案手续的行为违反了《私募方法》第八条第一款的规则，向非合格出资者征集资金的行为违反了《私募方法》第十一条第一款、第十二条的规则，向出资者许诺本金不受丢失或许许诺最低收益的行为违反了《私募方法》第十五条的规则，移用基金产业的行为违反了《私募方法》第二十三条第（四）项的规则。深圳证监局对深圳前海汇能金融控股集团有限公司给予正告，并处以3万元罚款。对徐山、康媛媛、王谱给予正告，并别离处以3万元罚款。

前海汇能多人已被提请公诉2

天眼查材料显现，深圳前海汇能金融控股集团有限公司成立于2013年，公司简介显现，该公司是一家财富办理、财物办理、证券出资、股权出资为中心事务的规模型归纳金融控股集团，公司注册资本2亿元人民币，法定代表人为徐山。公司有两位股东，其间康媛媛持股份额90%，徐山持股份额10%。不过，天眼查显现，该公司存在很多危险记载，乃至已成为最高人民法院所公示的失期公司。

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中国证券出资基金业协会的材料显现，深圳前海汇能金融控股集团有限公司此前为私募基金办理人，但已于2020年5月6日被协会刊出。

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值得留意的是，深圳市公安局福田分局早已于2019年4月对前海汇能涉嫌不合法吸收大众存款案立案侦察。

深圳公安局上月13日的一份案情通报指出，犯罪嫌疑人徐某、康某等14人均已由深圳市人民检察院提请公诉，现在案子正在判定中。

案情通报还指出，2021年6月10日，警方对邵某强、陈某萍、肖某、尹某萍、卢某政、张某、王某、冯某飞、郜某红、张某凤等十人依法采纳刑事强制方法。警方将持续重视该案不合法吸存行为人（包含公司高管、理财人员）退佣状况，并当令持续展开收网冲击作业。

截止2021年6月12日，警方共依法冻住涉案资金约1.7亿元人民币，首轮查封不动产四处，轮候查封不动产三处，冻住车辆过户权限四部。

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