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2023-06-04 03:21:40 来源：至伟财经

偷偷抄客户“作业”券商职工两年狂赚308万元终究被证监会罚没1208万元

摘要近来证监会披露了一则处分决定书，国金证券前职工黄建雄运用暗码简略缝隙，暗里获取体系操作员账号和暗码，长时刻盯梢国金证券6个客户账户，并经过亲属账户进行盯梢生意。两年间，趋同生意成交额到达2.29亿元，获利308.14万元。（我国证券报）

近来证监会披露了一则处分决定书，国金证券前职工黄建雄运用暗码简略缝隙，暗里获取体系操作员账号和暗码，长时刻盯梢国金证券6个客户账户，并经过亲属账户进行盯梢生意。两年间，趋同生意成交额到达2.29亿元，获利308.14万元。

终究，黄建雄被证监会没收其违法所得308.14万元，并处以900万元罚款，并被采用3年证券市场禁入办法。

来历：证监会官网

运用暗码简略缝隙长时刻盯梢标的账户组

处分决定书显现，黄建雄出生于1988年，2009年6月到国金证券成都营销总部作业，签定劳动合同；2009年至2012年，在国金证券成都营销总部任客户经理；2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部作业，担任出资参谋一职；2010年4月28日取得一般证券事务资格证书；2017年8月8日取得证券出资咨询事务(出资参谋)资格证书。我国证券业协会信息显现，国金证券该名名为“黄建雄”的职工已于2019年离任。

2014年，因会集生意体系周末测验需求，国金证券信息技术部运转保护一部职工陈某贤申请了恒生会集生意体系176操作员账号。该账号具有较大规模查询权限，可经过挑选生意时刻、生意证券种类等条件，实时查询国金证券悉数客户账户的基本信息、恣意时段的证券托付明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

2015年12月28日，黄建雄运用国金证券恒生会集生意体系176操作员账号和暗码设置简略的缝隙，经过暗里测验获取了176操作员账号和暗码。

尔后，黄建雄频频登录176操作员账号。017年新年(2017年1月28日)后，黄建雄运用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经屡次核算验证前史盈余的概率，挑选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下称“标的账户组”)后，长时刻盯梢标的账户组生意股票信息。

趋同成交2.29亿元获利约308.14万元

黄建雄经过其妻子李某1操控运用其父亲黄某权、李某1、其妻弟李某2、其妻弟媳唐某名下证券账户(下合称“李某1账户组”)生意相关股票。关于账户资金划转状况，资金来历于李某1、黄建雄配偶薪酬结余、积储、卖房所得资金以及证券生意所得盈余，系黄建雄和李某1夫妻共同财产，相关银行账户生意均由李某1操作，由李某1依据账户状况在账户间划转资金。

2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个生意日趋同生意股票46只，趋同生意成交金额约2.29亿元，趋同买入股票金额约1.21亿元，卖出股票金额约1.1亿元，趋同生意获利约308.14万元。

李某1账户组趋同生意时刻与黄建雄登陆176操作员账号的时刻高度契合。李某1账户组趋同生意股票46只，均匀每只股票买入金额约为260.5万元，李某1账户组自开户至2019年2月，买入股票268只(除掉打新股生意及其他生意)，均匀每只股票买入金额约为158.6万元。

被罚没逾1200万元3年禁入证券市场

在听证过程中，黄建雄提出，存在趋同股票的景象是因李某1检查“盘后票”网站并参阅网站荐股信息进行生意导致，与黄建雄获悉的标的账户组生意信息无关。而且，李某1账户组与标的账户组生意趋同份额甚低，因而以为违法行为不成立，恳求免于处分。

证监会对黄建雄的申辩定见不予采用。其一，确定李某1账户组与标的账户组趋同生意部分为黄建雄进行生意决议计划的依据，既包含黄建雄登陆176操作员账号的时刻和趋同生意时刻高度契合、李某1账户组与标的账户组在生意上的客观趋同、李某1账户组生意习气的改变、李某1账户组资金来历为黄建雄夫妻共同财产等客观依据，也包含黄建雄、李某1查询笔录供认的黄建雄将标的账户组信息奉告李某1等言词依据。在案主客观依据可以彼此印证，已构成完好依据链，事实清楚，依据充沛，契合法令要求。

其二，依据黄建雄听证阶段供给的依据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此刻李某1账户组现已买入相应股票，因而黄建雄关于生意趋同的解说不能成立。

其三，本案违法所得核算公式现已在相关依据材猜中载明，趋同生意挑选方法亦已在事前奉告书中陈明，证监会请生意所对趋同生意部分进行盈余核算，所取得的违法所得数据真实有效。

终究，证监会责令黄建雄依法处理不合法持有的股票，没收黄建雄违法所得308.14万元，处以900万元罚款，而且对黄建雄采用3年证券市场禁入办法。

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