中证协发布通知 七类机构可参与创业板首发股票网蚂蚁财经下询价和申购业务

为标准创业板初次揭露发行股票网下出资者(以下简称创业板网下出资者)询价与申购行为，7月10日，中国证券业协会(简称协会)发布《关于清晰创业板初次揭露发行股票网下出资者规矩适用及自律办理要求的告诉》(简称“告诉”)，告诉指出，已在协会完结注册的证券公司、基金办理公司、信托公司、财政公司、保险公司、合格境外组织出资者以及契合《科创板初次揭露发行股票网下出资者办理细则》第四条规则的私募基金办理人，可参加创业板首发股票网下询价和申购事务。创业板网下出资者的注册条件、注册要求等，与科创板网下出资者一起。

告诉清晰，在协会注册的网下出资者参加创业板初次揭露发行股票(以下简称首发股票)网下询价和申购事务的，适用《科创板初次揭露发行股票网下出资者办理细则》。网下出资者参加创业板首发股票网下询价和申购事务的，应当恪守《科创板初次揭露发行股票网下出资者办理细则》的相关要求，据守价值出资、理性出资底线，充分发挥专业定价才能，遵从独立、客观、诚信、严厉准则，在严厉实行报价决策程序的基础上合理报价。网下出资者在询价进程的任何阶段均不得存在洽谈报价、成心压低或举高报价、歹意报价等影响发行次序的行为。

告诉要求，网下出资者应强化网下询价和申购内控办理，标准事务操作流程，操作进程中树立A、B角机制和关键环节复核机制;加强对相关作业人员的必要训练和行为办理，树立作业人员在报价、申购、缴款等环节的标准性操作指引，削减操作失误违规。

告诉特别强调，网下出资者在参加创业板首发股票网下询价和申购事务中呈现违背《科创板初次揭露发行股票网下出资者办理细则》第十五条、第十六条规则景象的，协会将依照有关规则将其列入约束名单。配售目标在创业板、科创板、主板、中小板、全国股转体系精选层的违规次数兼并核算。被列入约束名单期间，相关配售目标不得参加创业板、科创板、主板、中小板首发股票项目及全国股转体系股票向不特定合格出资者揭露发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

别的，网下出资者参加创业板首发股票网下询价和申购事务的，还应当恪守以下要求：

一是创业板首发股票项目经过累计招标询价确认发行价格的，网下出资者的申购报价和询价报价应当逻辑一起。网下出资者申购报价和询价报价不一起的，应当在申购报价时向主承销商提交两次报价不一起的原因阐明及相应根据等资料。网下出资者在发行人及商场未呈现严重改变且未能供给合理阐明及相关资料的情况下，呈现申购报价和询价报价逻辑不一起的，协会将视景象依规对其采纳自律办理办法。

二是网下出资者应合理确认申购金额，在询价和申购环节为配售目标填写的申购金额均不得超越该配售目标的总财物或资金规划。配售目标超财物规划申购的，协会依照《关于科创板新股网下发行超财物规划申购违规景象处理办法的告诉》的规则，依规采纳自律办理办法。

告诉清晰，主承销商应当勤勉尽责，催促网下出资者合规参加网下询价和申购事务，一起保护新股发行次序。主承销商应在相关发行公告中预先发表网下出资者详细条件及要求，并做好网下出资者核对作业，对不契合条件的出资者，应当回绝或除掉其报价。关于经过累计招标询价确认发行价格的项目，主承销商应在询价报价环节、申购报价环节均对配售目标是否超财物规划申购进行本质核对，详细核对要求依照《关于严厉履行科创板初次揭露发行股票网下出资者核对职责的告诉》履行。

一起，关于累计招标询价中申购报价和询价报价逻辑不一起且未提交相关阐明资料，或提交的阐明资料未能对两次报价不一起作出合理解说的网下出资者，主承销商应对其申购报价予以除掉。主承销商发现网下出资者在报价进程中存在异常情况的，应及时向协会陈述。记者侯捷宁