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被深交所三轮审理问询的久盛电气，在创业板IPO上会前夕，公司及两名保荐人收到监管函。

深交所直指招股说明书有关相关生意的信息宣告存在多处讹夺，与实践情况不符；其他，两名项目保代和公司未按照审理问询要求进行回复和宣告核对定见，自行删除了深交所问询的有关疫情应对方法的问题，未对该问题进行回复，直至深交所后续问询后，公司才补偿宣告相关情况。

招股书存在多处讹夺

首要从事防火类特种电缆以及电力电缆等的研发、出产、出售和服务的久盛电气拟创业板上市，保荐安排为招商证券，点评安排为北京中企华。本次IPO拟募资4.68亿元用于年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目及补偿流动资金。

股东方面，张建华直接持有久盛电气9.86%的股权，并通过迪科出资直接控制发行人57.70%的股权，估计控制发行人初度揭穿发行股票前总股本的67.56%。

2020年7月受理久盛电气创业板IPO后，公司先后被深交所三度问询，招股书也更新了5版。3月11日，创业板上市委2021年第16次审议会议将于3月18日举办，将审议久盛电气等四家公司的首发恳求。但就在3月10日，久盛电气及其保荐代表人分别收到深交所的监管函。

深交所指出，久盛电气招股说明书有关相关生意的信息宣告存在多处讹夺，与实践情况不符；而闫坤、张阳作为招商证券指定的项目保荐代表人，实施保荐责任不到位。

招股说明书(申报稿)闪现，陈说期内，久盛电气分别于2017年、2018年向控股股东迪科出资拆入资金2260万元、1250万元。久盛电气在更新财务材料时对招股说明书相关数据进行了更正，包括将上述拆入资金金额更正为2760万元、1295万元，并补偿宣告了2018年久盛电气向实践控制人张建华及其爱人郑钰华拆入资金635万元，以及发行人2019年向相关方池州市新源房地产开发有限公司出售产品556.17万元。

深交所指出，保荐代表人未充分全面核对发行人相关生意情况，导致招股说明书(申报稿)中有关相关生意的信息宣告存在多处讹夺，与发行人实践情况不符。

此外，关于深交所审理问询的提问，公司和保代“选择性”答复。

深交所指出，在首轮审理问询问题2和问题9中，分别要求久盛电气补偿宣告陈说期内与相关方资金拆借的情况、对疫情影响采用的应对方法及有用性等，并要求保荐人宣告核对定见。

但在回复问题2时，久盛电气仅宣告了与非相关方的资金拆借，未宣告与相关方的资金拆借；在回复问题9时，久盛电气删除了有关疫情应对方法的问题，未对该问题进行回复，且保荐人未按要求对问题9宣告核对定见。直至深交所后续问询后，发行人及保荐人才补偿宣告并宣告核对定见。

招股说明书及对审理问询的回复，是发行上市审理的重要文件，相关信息宣告应当真实、准确、无缺。

深交所指出，作为发行上市恳求文件信息宣告的第一责任人，久盛电气未按照相关规矩，在招股说明书(申报稿)中准确、无缺地宣告相关生意信息，且未按照要求逐项回复审理问询。土工室，闫坤、张阳作为保荐代表人直接承担发行上市恳求文件的编制和核对验证作业，实施保荐责任不到位，未按相关执业规范对发行人相关生意信息进行全面充分核对，导致招股说明书相关信息宣告与发行人实践情况不符，且未按要求逐项回复本所审理问询并宣告核对定见。

为此，深交所分别对久盛电气和两名保代采用书面警示的自律监管方法。

曾被出具警示函

值得注意的是，久盛电气在新三板挂牌时也曾被出具警示函。

2015年7月久盛电气在新三板挂牌，证券代码为“833131”，2017年11月中止挂牌。

新三板挂牌期间，久盛电气因未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并宣告年度陈说，违反了新三板要求，构成信披违规。关于久盛电气的信披违规行为，公司董事长、董事会秘书/信息宣告负责人未能忠实、勤勉地实施责任，股转公司对久盛电气采用出具警示函的自律监管方法，对公司时任董事长、董事会秘书采用出具警示函的自律监管方法。

注册制下更侧重信息宣告的真实性，要构成有用的商场捆绑，需求压实发行人和中介安排责任，进步监管的有用性。

久盛电气被监管，只是IPO审理把关从严的情况之一。本周(3月8日至14日)创业板上市委会议与发审委会议仅各有1次，暂无科创板上市委会议。这已经是接连两周上会数量呈现个位数，与春节前审理数量明显下降，且上星期原定有6家上会企业，终究仅有4家。

2021年以来，A股IPO审理接连了2020年12月底收紧的风向。跟着《首发企业现场检查规矩》落地，监管层强化了对发行人信息宣告主体责任和中介安排执业质量的要求。随后抽中20家拟IPO企业进行现场检查，被抽中的拟上市企业中16家企业撤回，比例高达80%。

除了现场检查，生意所的保荐业务现场督导也“劝退”了一批排队企业。近两年来，上交所对45家科创板发行上市审理项目的保荐安排启动了现场督导，其间就有37家主动撤回材料。2月3日，上交所发布现场督导指引，进一步强化保荐安排等的核对把关责任。