嘉实基金实际控制人(中铁创业板开户规则基金实际控制人)

（原标题：【查询】多只涉“中铁系”私募产品逾期，基金办理人涉嫌自融，钜派出资为谁揽财？）

图片来历：视觉我国

记者 | 胡颖君

修改 | 宋烨珺

钜派出资又惹上了大费事。

这家财富办理组织的多只洲实系列私募基金呈现逾期无法兑付状况。界面新闻翻阅几只产品的宣介资料及基金合同发现，上述私募基金出资标的均为中铁中基供应链旗下项目公司，既包含以应收账款为典当的供应链金融产品，也包含股权出资类产品，预期收益率遍及在9%-12%左右，且担保方均为中铁中基供应链集团及其相关企业。

中铁中基供应链集团是何方神圣？

一、融资方背面究竟是谁？

据悉，洲实财物办理的“洲实并购基金2号”2018年5月便逾期，直到本年6月其他产品全面爆雷。

天眼查信息显现，基金办理人上海洲实财物办理公司（以下简称“洲实”）由钜洲财物办理（上海）有限公司和檀实财物办理有限公司于2014年一起建立，基金司理为岑鹏。钜洲财物为钜派旗下财物办理公司，曾任钜派联合创始人、首席运营官的姚伟示现在仍担任洲实财物监事，不过揭露资料显现，姚伟示已于2017年年中从钜派离任。

洲实财物官网现在已无法翻开。推介资料显现，洲实财物定坐落成为我国优质财物办理与出资者，中心事务包含直接出资、供应链金融、结构融资、财物办理及财富办理，受托办理资金超越10亿人民币。

上述逾期产品（“2号”）融资方中铁中基（青岛）供应链100%控股股东为中铁中基供应链集团，岑鹏是中铁中基供应链集团总司理。在中铁中基供应链集团官方大众号发布的企业新闻中，岑鹏亦以公司总司理的身份到会内部活动。

中铁中基供应链集团建立于2015年，当时注册本钱2亿元，法人代表为孟晨。穿透多层股权后实践操控人为农村教育开展中心，注册本钱30万元，法人代表阎志明，旗下公司多达上百家。界面新闻记者发现，2018年该组织曾因“不依照挂号事项开展活动、年度报告内容与现实不符等行为”被国家事业单位挂号办理局处分。

“农村教育开展中心旗下许多公司应该仅仅挂靠联系，许多企业因而打着国企的旗帜，这种操作很常见”。一名业内人士对界面新闻记者表明。

兴业证券分析师曾在一份研报中总结道，假国企往往股权结构十分复杂，层级很多，穿透后大股东多为建立较早的非主流事业单位。

相关推介资料显现，洲实曾将担保兼融资方母公司中铁中基供应链作为“国企”进行宣扬。但在后期的投后会议中，洲实又供认该公司为民企。

岑鹏是否为融资方实践操控人？在12月12日洲实举行的出资人线上会议中，岑鹏回应出资人质疑时一再强调“自己仅仅作为洲实办理人派驻董事的身份任职于中铁中基供应链集团，并不存在利益输送的状况”。

现实果真如此吗？

界面新闻记者发现，岑鹏与中铁中基供应链集团法人孟晨有多重交集。天眼查信息显现，岑鹏为天宸盛泰（北京）金融有限公司法人，该公司建立于2013年，而孟晨则为天宸盛泰董事长。此外，孟晨还曾在岑鹏作为法人的辉腾金控（现用名辉腾工业）担任高管。

更令人生疑的是，早在本年8月份，岑鹏代表洲实举行出资人线上会议时曾表明，正在预备相关资料申述融资方，但迟迟未见举动。

出资人供给的一份法律咨询回答函显现，出资人发问，洲实方面为何还不申述融资方？北京市中银律师事务所阮万锦律师表明：“融资方的实践操控人是岑鹏，所以不要盼望岑鹏自己申述自己。”

界面新闻记者得悉，早在本年7月份，中铁中基供应链集团便已触景生情。记者于12月13日来到中铁中基供应链集团作业点金长安大厦C座31层，作业区域有几名职工在闲谈、打游戏。他们称：“老板岑鹏现已几个月没有呈现了。”

公司前台已无人看守

公司办理层已不见踪迹

二、存疑的底层财物与多个通道

岑鹏仍是洲实财物的股东方之一檀实本钱的法人兼董事总司理。揭露资料显现，檀实本钱于2012年4月建立，旗下办理金融财物规划超越200亿元，非金融财物办理规划超越60亿元。

中基协信息显现，檀实本钱此前曾发行多只中铁供应链系列基金。其间，檀实-中铁供应链私募出资基金延期清算，六期为提早清算，二期、三期、四期、五期均已正常清算，基金终究更新时刻均为2018年12月3日。檀实中铁供应链七期是仅有存续的以檀实通道发行的基金，该基金建立于2017年12月21日，存案时刻为2018年1月30日。

界面新闻记者取得的一份檀实-中铁供应链私募出资基金宣介资料显现，该基金与洲实发行的中铁供应链基金融资方恰巧共同，底层标的均为中铁中基（青岛）供应链商业承兑汇票的收益权。在檀实供应链系列基金大多现已清盘状况下，洲实供应链系列却呈现多只基金违约，且两者为同一出资项目。

“呈现这种状况，很或许是办理人换了个通道翻滚发行，企图经过借新还旧来掩盖危险。” 业内人士告知界面新闻记者。

前期这些清盘的檀实供应链基金还有应收账款质押的备检文件。可是，当时这些应收账款挂号均已过期，且没有后续更新的质押信息。以尚在运作的檀实中铁供应链七期为例，其底层财物的应收账款质押在本年三月下旬便已到期。

界面新闻记者检查应收账款合同还发现，这傍边还存在着显着相关买卖行为。一份总价9576万的购销合同显现，供方为中铁中基（青岛）供应链，而需方为中铁中基供应链集团。这种自买自卖的形式与承兴控股（2662.HK）应收账款融资方法千篇一律。

此外，部分洲实供应链系列基金从头到尾均无相应的应收质押挂号风控备检信息。界面新闻记者发现，现在在中登网仅有能查到的是光大银行青岛香港东路支行发放给中铁中基（青岛）供应链的应收质押借款。

中基协信息显现，洲实财物、檀实本钱均于2019年11月8日被上海证监局采纳出具警示函的行政监管办法，且洲实财物现在已处于反常运营状况。

天眼查信息还显现，中铁中基供应链集团旗下7500万元股权已遭司法冻住。

现实上，除了洲实、檀实以外，岑鹏还在旗下的辉腾金控出售相关私募基金产品，但辉腾金控并未在中基协存案，也忘我募基金出售资质。

多位在辉腾金控渠道购买产品的出资者告知界面新闻记者，出过后，岑鹏让出资人签续投计划，到期3个月后，每个月按334份额兑付，可是二次违约了，续投计划没有完成。后来对方又提出了三个兑付计划，第一是股权收益权，第二是现金按季度兑付，时刻都是5年，现金计划首期0.5%，第三是中铁中基实业项目运营回款，假如出资人不认可，那就一向解说阐明，直到认可停止，谁先签谁先拿钱。

钜派方面则对出资人表明，现在已基本完成对底层资料的整理，并与底层项目方中铁中基供应链集团王总进行交流，但其对相关资金事务、融资事务等状况不知情。钜派还表明，将敦促诉讼事宜持续推动，进一步约谈底层项目方。

“虽然资金投向略有不同，但十余只产品项目方均为相关企业，一切项目标的一起逾期，背面或许存在发售假标、资金池运作的状况。”一名不肯签字的业内人士告知界面新闻记者。他表明，在同一私募司理办理多只私募基金的状况下，这些基金很难做到监管要求的彼此独立，现实状况往往是，在‘一拖多’的保护下，基金办理人有了更多腾挪和本钱运作空间

三、钜派风控之殇

现在看，钜派好像也遭受了供应链金融圈套。业内人士表明，作为基金办理人洲实的股东之一，此工作露出钜派风控方面存在严重缺点。

界面新闻记者实地看望洲实财物坐落上海市浦东新区金穗大厦的作业地址发现，有几名后台人员在作业，但均表明无法联系到岑鹏。值得注意的是，金穗大厦也曾是钜派出资作业地址。

钜派究竟帮岑鹏发了多少只产品，无法兑付的金额总计有多少，现在界面新闻记者暂时无法取得切当数字。据悉，除了洲实发行的几只产品外，钜洲财物办理的樽享海外专项基金底层标的亦包含中铁中基（青岛）供应链集团及相关企业，该基金规划为2.5亿元。

值得一提的是，樽享海外专项基金此前出资方向为联想IPO，但因出资失利导致本金亏本50%。随后钜派方面与出资人交流，提出将出资方向改变为与并购基金2号出资标的共同，并许诺120%保底收益，由檀实本钱作担保。为证明担保方的实力，钜派方面表明：“檀实自身是中铁物流旗下的出资渠道，也是与钜派有过屡次协作的专业办理组织，钜洲还与檀实建立过合资公司洲实。”

相关路演音频显现，钜派方面声称该产品项目方具有国企布景，并由国企担保。

钜派旗下易居本钱高档副总裁、项目负责人杨杨在回复出资人质疑时供认出售人员曾将项目方宣扬为国企一事，但她辩称：“无论如何，钜派方面都是取得办理人授权后才说的。”

2019年8月7日，最高院发布的《全国法院民商事审判作业会议纪要（征求意见稿）》（简称《会议纪要》）明确规则，卖方组织在推介、出售产品过程中未能依照上述文件所规则的规范彻底实行恰当性职责，导致出资者丢掉的，将承当缔约过失的补偿职责。

“钜派作为洲实的股东，已构成相相联系，一起出售产品是钜派职工进行的，无论是作为产品出售方仍是办理人股东都应对出资标的进行实在、客观性的检查。关于存在虚伪宣扬而给出资人形成丢掉的，办理人及出售组织应对出资人的丢掉承当补偿职责。”广信君达律师事务所合伙人侯榆对界面新闻记者表明。

现实上，洲实财物建立以来历经屡次股权改变。偶然的是，在洲实并购基金逾期后，2018年7月，钜洲财物便从洲实股东中退出，好像意欲撇清联系。

一位资深业内人士告知界面新闻记者，钜洲退出或许是为了后续能合规存案。“现在全国2万多家私募基金，但穿透实践操控人后就2000多家。所以私募后续会要求每一个实践操控人只需一个单一类型的私募车牌，以防止借新还旧，彼此接盘的工作。钜派退出首要是为了不被协会看出是同一家，这样能够理直气壮的彼此接盘，不然后期存案或许不会被经过，这样就违约了。”

“从合规视点看，只需产品合规存案，操作流程没有违规，这样的产品发行没问题。可是这种项目经过简略尽调就能看出很问题，我信赖他们不会不知道，所以这个是品德问题。终究实践是一种割高净值客户韭菜，丢掉的是客户信赖，对职业长时间开展也是一种损伤。”一名三方财富组织高管对界面新闻记者表明。

阅历了承兴工作的诺亚财富，下了狠心要全面清盘非标事务。而彼时传出钜派亦曾代销过承兴的应收账款典当类产品，但所幸相关基金已于存续期内清算，然后躲过一劫。

虽然如此，创始人出走钜派近来被传失联、理财产品违约工作会集迸发、曾出资的P2P渠道逾期、出资的长江钜派被告发利益输送、国资丢失等11宗罪，钜派出资可谓费事不断。

财务数据亦显现，钜派的日子并不好过。11月25日，钜派出资（NYSE：JP）发布第三季度及2019前三季度成绩，净收入、净利润等中心财务数据同比均下滑，前三季度净利润同比由盈转亏，亏本额达1.35亿。

截止发稿，钜派方面没有对界面新闻记者的发问做出回应。

（界面新闻实习记者崔秋阳对此文亦有奉献）

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