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汹涌新闻记者 田忠方

海通证券（600837.SH）被证监会立案查询。

9月8日，海通证券发布公告称，因在展开西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务参谋事务的继续督导作业期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决议对公司进行立案并查询相关状况。

Wind资料显现，奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“ST瑞德”，600666）在2017年、2018年、2020年均呈现亏本。2021年半年报显现，ST瑞德的继续运营，已面对多项严重不确定性。

值得重视的是，上一年末至本年头，海通证券及其子公司因“永煤债”已被连续处分。一起，在2021年证券公司分类评级中，海通证券更是由上一年最高的AA级，直接降至B类等级中的BBB级。

9月8日收盘，海通证券报13.67元/股，跌1.01%。

因财务参谋事务展开中涉嫌违法违规被立案查询

海通证券公告称，因在展开西南药业股份有限公司（现ST瑞德，600666）财务参谋事务的继续督导作业期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，已被证监会立案查询。

海通证券进一步称，公司将全面合作我国证监会的相关作业，一起严厉依照监管要求实行信息发表职责。现在公司的运营状况正常。

Wind资料显现，ST瑞德前身为西南药业股份有限公司，曾是主营西药的企业。2015年，经过严重财物重组后，持有ST瑞德100.00%股权，主营事务也发生改变。

2021年半年报显现，陈述期内，ST瑞德主营事务为蓝宝石晶体资料、蓝宝石制品的研制、出产和出售；蓝宝石晶体生长专用配备、3D玻璃热弯设备及精细加工专用设备的研制、规划、制作和出售。

持股份额方面，超越5%的大股东共有3位，别离为左洪波、褚淑霞、哈尔滨工业大学实业开发总公司，持股份额别离为18.93%、12.83%、6.51%。

成绩方面，ST瑞德营收已连续四年呈现同比（与上一年同期相较）下滑，2017年至2020年，营收别离完成11.84亿元、11.20亿元、7.30亿元、5.20亿元，同比别离下降19.92%、5.42%、34.82%、28.81%。

净利润方面，除2019年完成0.68亿元的净利润外，ST瑞德近四年间有3年呈现亏本。其间，2017年亏本0.19亿元，2018年亏本17.42亿元，2020年亏本6.84亿元。

本年上半年，ST瑞德净利润继续为负，亏本0.93亿元。

值得重视的是，现在ST瑞德的继续运营，面对多项不确定性。

ST瑞德2021年半年报显现，一方面，公司未决诉讼事项导致本公司部分账户及重要财物被冻住，所涉未决诉讼成果具有不确定性；另一方面，公司实践操控人所持有的本公司股份因诉讼事项被轮候冻住，且被履行司法轮候冻住状况的股份数超越其实践持有上市公司股份数。

ST瑞德半年报进一步称，公司控股股东、实践操控人左洪波、褚淑霞配偶质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导致所持悉数上市公司股份被司法冻住（轮候冻住），若其所持股份被司法履行或强制平仓，则公司存在实践操控人改变危险。

ST瑞德半年报还称，这些状况对公司继续运营才能发生严重不确定性。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、重整或许破产清算的请求，且被法院依法受理，公司或许存在破产清算的危险。

因“永煤债”已被连续处分，最新评级由上一年最高的AA级降至BBB级

自2020年末开端，海通证券及其子公司因“永煤债”已被连续处分。

2020年11月10日，永城煤电控股集团有限公司发布公告称，公司因活动资金紧张，2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息，已构成实质性违约，引发商场重视。

2020年11月18日，因涉嫌协助永城煤电控股集团有限公司违规发债，我国银行间商场交易商协会（下称“交易商协会”）对海通证券及其相关子公司发动自律查询。

2020年11月27日，证监会对永煤控股及相关审计组织涉嫌债券违法行为立案查询。

2020年12月20日，海通证券称，将展开自查自纠，并问责涉永煤债职责人。

2021年1月8日，海通证券、海通期货以及海通资管，因违背银行间债券商场相关自律办理规矩的行为，被交易商协会正告，一起均被责令针对相关事情中暴露出的问题进行全面深化的整改。

2021年3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关职责人员下发行政监管办法事前奉告书。

证监会表明，拟对海通证券采纳责令暂停为组织出资者供给债券出资参谋事务12个月、添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述的监管办法，对海通资管采纳责令暂停为证券期货运营组织私募资管产品供给出资参谋服务12个月、责令暂停新增私募资管产品存案6个月的监管办法，对多名直接职责人及负有办理职责的人员采纳认定为不适当人选2年等监管办法。

本年7月23日晚间，证监会发布2021年证券公司分类成果。成果显现，海通证券由上一年最高的AA级，直接降至B类等级中的BBB级。

职责编辑：王杰

校正：刘威