[601688资金流向]美国将17家中企列“预摘牌名单”，这对中企有哪些影响？

美國將17家中企列“預摘牌名單”，這對中企有哪些影響？

當地時間4月21日，美國證券交易委員會（SEC）將知乎、理想汽車、貝殼等17家中概股公司列入“預摘牌”名單，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥等5家中概股公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”。上述17家公司提交申辯的截止時間爲當地時間5月3日。

這是自2022年3月份以來第五批被納入名單的中概股公司。值得注意的是，這其中，知乎可謂“禍不單行”，被SEC“預摘牌”後，22日赴港上市首日即破發，收跌23.58%。針對被納入“預摘牌名單”一事，已有多家公司作出回應。其中，貝殼方面回應《華夏時報》記者：公司一直在積極尋求可能的解決方案，在條件允許的情況下，保持公司在美股的上市地位。

17家中概股被美列入“預摘牌名單”

SEC是基於《外國公司問責法案》（HFCAA）來認定“預摘牌名單”。此等認定則是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC認定貝殼等在內的公司使用了目前不能由美國公衆公司會計監督委員會（PCAOB）審查審計底稿的審計機構出具2021年財年審計報告。而根據HFCAA規定，連續3年被SEC認定使用未能被PCAOB審查審計底稿的審計機構出具年度審計報告，SEC會禁止相關公司股票或者美國存託憑證在美國交易所或場外交易市場進行交易。

此次被美列入《外國公司問責法》“預摘牌”名單的中概股企業分別爲：知乎、諾華傢俱、LOVARRA、萬春藥業、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。上述17家公司提交申辯的截止時間爲當地時間5月12日。

此外，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥等5家中概股公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”。值得說明的是，進入名單不等於立即摘牌，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。

理想汽車、貝殼等回應

針對被SEC納入“預摘牌名單”一事，多家企業北京時間22日已經做出回應。其中，貝殼回應《華夏時報》記者：“公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護股東的利益。貝殼將繼續確保遵守中美相關法律法規，並在條件允許的情況下，保持公司在紐約證券交易所的上市公司地位。”

受到該事件影響，美東時間4月21日，貝殼股價下跌7.77%。作出回應的還有理想汽車。據澎湃新聞報道，理想汽車回應稱，“所有美國上市的中概股發佈年報後，都會被納入這個清單。被納入不等同於美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿纔會被限制美股交易。”

理想汽車方面表示其一直在積極尋找解決方案，“一方面已經在去年完成香港主要上市，兩地的股票可以互換，美股投資人可隨時轉換爲在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響（和香港二次上市不同）。另一方面也在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。”

中概股處境“較爲艱難”近期，中概股處境“較爲艱難”，股價變動較大。美東時間4月21日，美股三大股指集體收跌。截至收盤，道瓊斯指數下跌1.05%，納斯達克指數下跌2.07%，標普500指數下跌1.48%。其中，中概股上演“暴跌”一幕，熱門中概股集體出現股價下挫。

值得關注的是，4月21日晚間，中國證監會副主席方星海在博鰲論壇上表示，近期中概股下跌嚴重，重要原因在於中美審計監管合作談判。方星海表示，自2021年美國證監會新換主席後，中國證監會的談判團隊和美方談判進展順利，相信在不久的將來將達成一箇合作協議。

爲應對美國新措施帶來的退市風險，過去一段時間以來，在美上市的中概股陸續尋求迴歸A股或港股市場。根據招商證券國際的統計，目前在美280家中概股未來兩年中達到在香港進行第二上市要求的公司約有36家。

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熱門中概股漲幅居前，納斯達克ETF漲超2.59%！爲何上漲？

2022年9月12日，美國三大股指收高，受利率上調預期調整影響，到期美債收益率開盤集體走高。其中，納斯達克指數上漲1.27%，創下“四連漲”紀錄，納斯達克ETF(513300)開盤漲幅超過2.59%。

巧合的是，美元在這四個交易日也走弱。CPR資產管理公司(CPR Asset Management)首席宏觀策略師巴斯蒂安德魯特(Bastien Drut)表示:“美元與美國股市之間存在很強的反向相關性，當美元走軟時，許多科技跨國公司的盈利會提升，進一步看漲納斯達克。”2022年8月3日，歐洲和美國科技股領漲，全球市場的緊張情緒有所緩解，積極的企業盈利恢復了投資者的風險偏好。美股開盤上漲約0.5%，道指跳升近120點，納斯達克指數在五分鐘內漲幅擴大至1%。多數主要板塊ETF早盤上漲，生物技術指數ETF上漲超過3%，可選消費者ETF上漲近2%，全球航空ETF上漲1.4%。

美股全天擴大漲幅，在最後一小時觸及日高，結束連續兩天下跌，收復跌幅，標準普爾500指數觸及6月8日以來最高，納斯達克和納斯達克100指數均觸及5月4日以來最高，標準普爾500指數收漲近64點，或1.56%，報4155.17點，重回4,100點上方。道瓊工業指數收高逾416點，或1.29%，報32,812.50點。納斯達克指數收高逾319點，或2.59%，報12,668.16點。納斯達克100指數上漲2.7%，羅素2000小盤股上漲1.4%。標普科技、消費者和通訊類股上漲逾2%領漲，能源類股下跌約3%。

受歡迎的中國股市是在廣泛的市場收益，中國概念ETF KWEB上漲2%，CQQQ上漲1.9%，納斯達克金龍中國指數上漲1.5%。在納斯達克上市的4只股票中，京東上漲2.3%，網易小幅下跌，百度上漲1.8%，拼多多上漲1.4%。其他股票中，阿里巴巴上漲3.3%，騰訊adr上漲3.7%，B股上漲2.5%。

主要是因爲前期下跌的太過嚴重這是一種反彈，美元走跌對於一些科技公司來說是一箇好的消息，這些科技公司走勢特別好。

可能就是因爲當前的大金融，還有農業以及物流，汽車方面都是比較活躍的，整體的股市情況比較好。

因爲很多科技類的跨國公司盈利提升了很多，所以纔會有這麼強的上漲空間。