[老三板行情]现在申请私募基金备案对法人及高管最新要求

現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

擴展資料：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露爲核心，以誠實守信爲基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公衆若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行爲，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行爲，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

參考資料來源：百度百科-私募投資基金登記註冊備案辦法

申請私募基金備案對法人及高管最新要求

請私募牌照需要2-3名從業人員即：法人、基金經理、風控總監。其中備案證券類需要三名從業人員，股權類備案需要兩名。按基金業協會的規定來說現在從業人員的認定方式只有考試成績，其他方式均作廢。

規定上說只要考試成績通過就有有從業資格，可以申請私募基金管理人。其實不然。

基金業協會審覈尺寸收緊，據我申請的最新案例說明，光有從業資格是不夠的，是有很大風險打回來修改的，必須有相關從業經驗。簡單來說你雖然考過了但是沒有經驗你做高管你怎麼保證安全。以後申請不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一箇企業最關鍵的元素，他的優劣直接影響企業的發展，無論是爲了過基金管理人還是經營還是多備一些。

據瞭解，中基協爲私M投資基金辦理備案不構成對私M投資基金管理人（以下簡稱“管理人”）投資能力的認可，亦不構成對管理人和私M投資基金合規情況的認可，不作爲對私M投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私M投資基金投資風險並承擔投資行爲可能出現的損失。

私M基金管理人的名稱和經營範圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益衝突角度出發，私M基金管理人不得兼營與私M基金可能存在衝突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方以及其他非金融業務。根據《關於進一步規範私M基金管理人登記若干事項的公告》，協會鼓勵私M基金管理人在名稱中增加“私M”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。

私M基金管理人備案辦理條件如下：

1、申請私M基金備案的主體公司註冊資金必須達到1000W以上，並且要求企業實繳註冊資金25%以上，這是股東出資能力的要求之一。

2、私M基金公司的經營場地必須是辦公寫字樓並且辦公面積不能小於一百平，獨立辦公。

這裏，需要注意，申請機構註冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私M基金管理人備案登記。但申請人應對有關事項如實填報，申請任則需做好相關事實性陳述，說明管理人的經營地、註冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

3、對於私M基金管理人法定代表人、股東以及高管人員的要求也是非常嚴格的，其中法定代表人和高管、風控必須是持證人員，且具備相關金融行業3到5年的從業經驗。一般企業人數不能少於5人。

4、法律意見書的出具一般是在申報法定代表人、股東或者高管時要求的，需要由專業的律師事務所出具。私M基金備案中法律意見書需符合專業化管理和防範利益衝突原則。同時，應認真覈實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，有效確認機構實繳資本信息，確認有足夠資本金保證機構有效運轉。

以上就是對於2021年私M基金管理人備案登記辦理條件以及備案注意事項的簡單介紹，希望可以幫到你！

私募基金管理人備案的最新政策是什麼，爲什麼總通不過

現在協會要求比較多，所以監管的比較嚴格，私募基金管理人備案登記要求及後續整理這是最基本的要求，不知道你那邊有沒有觸及的到，但是不能提交操作過5次，這樣就會被協會拉黑，所以請慎重，望採納！