一家三口齐上阵！华夏基金原交易员玩“老鼠仓” 被写入最高基金推荐检指导案例

“从业人员不得走漏运用职务便当获取的未公开信息”向来是证券出资基金作业的操行红线，但“近水楼台”的作业便当和巨大的金钱引诱往往令人自私自利。

3月25日，最高人民检察院发布第十七批指导性事例再次将几年前产生的一同债券生意员偷看公司股票生意指令，与爸爸妈妈合谋搞“老鼠仓”而锒铛入狱的事情引入大众视界。

案子信息显现，某基金公司债券生意员王鹏运用职务之便，在挨近两年半时间里，一向偷看公司股票生意指令等未公开信息。而其爸爸妈妈则通过操作别人证券账户，同期或稍晚于某基金公司进行证券生意，与基金公司生意指令高度趋同，不合法获利合计1773万余元。

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伙同爸爸妈妈玩“老鼠仓”，趋同生意高达8.78亿

黑池财经通过裁判文书网了解到，最高人民检察院发表的这起事例中的王鹏系华夏基金办理有限公司（以下简称“华夏基金”）原债券生意员，王慧强、宋玲祥别离是王鹏的父亲和母亲，均为无业人员。

2008年11月至2014年5月，王鹏担任华夏基金生意办理部债券生意员。作业责任为“银行间资金生意、存款生意、银行间债券生意、对生意指令的履行进行危险操控”等。

在作业期间，王鹏作为债券生意员的个人账号为“6610”，其有权通过综合信息查询检查相关信息。因作业需要，华夏基金为其开通了恒生体系“6609”账号的站点权限，该账号开通了指令查询权限，有权查询证券生意方向、出资类别、证券代码、生意价格、成交金额、下达人等信息，后又连续增加了包括托付流水、证券成交报答、证券资金流水、组合证券持仓、基金财物状况等综合信息查询权限。

也正是由于获得“6609”账号的相关权限，王鹏与其爸爸妈妈走上了不合法获利的路途。依据裁判文书发表，2009年3月2日至2011年8月8日期间，王鹏屡次登录6609账号获取华夏基金股票生意指令等未公开信息，而王慧强、宋玲祥则操作牛某、宋某祥、宋某珍的证券账户，同期或稍晚于华夏基金进行证券生意。

通过监管部门查询，王慧强、宋玲祥的证券生意与华夏基金生意指令高度趋同，证券生意金额合计8.78亿余元，不合法获利合计1773万余元。其间，王慧强生意金额9661万余元，不合法获利201万余元；宋玲祥生意金额7.8亿余元，不合法获利1572万余元。

伙同爸爸妈妈从事老鼠仓的行为，毕竟无法长时间被掩藏。2014年6月17日，证监会作业人员对王鹏进行问询，王鹏在问询过程中脱离公司，后再未回公司作业，华夏基金与王鹏单独免除劳动合同。

2014年11月末，王鹏及其爸爸妈妈相继被公安机关抓获归案。2015年6月5日，重庆市公安局以被告人王鹏、王慧强、宋玲祥涉嫌运用未公开信息生意罪移交重庆市人民检察院榜首分院审查起诉。

2018年3月28日，重庆市榜首中级人民法院作出一审判决，以运用未公开信息生意罪，别离判处王鹏有期徒刑六年六个月，并处罚金900万元；判处宋玲祥有期徒刑四年，并处罚金690万元；判处王慧强有期徒刑三年六个月，并处罚金210万元。对其三人违法所得依法予以追缴，上缴国库。

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华夏基金“老鼠仓”案频发 还有姐弟、搭档等合谋

除王鹏及其爸爸妈妈演出的仿照生意型老鼠仓外，华夏基金近年内还相继被曝出多起“老鼠仓”案子。

2014年，华夏基金女人基金司理罗泽萍运用“老鼠仓”不合法获利被北京警方侦破。据悉，自2009年以来，罗泽萍运用担任华夏基金基金司理的便当，将基金持仓或预备买入卖出的股票信息泄漏给家人，并与其弟弟罗某君合谋，运用周某和王某某的证券账户进行生意以躲避监管，凭借未公开信息生意股票并不合法获利1300余万元。

2017年12月，华夏基金又一名基金司理因涉“老鼠仓”生意入狱被曝光。据我国裁判文书网发布的关于“童汀、童学毅运用未公开信息生意罪一审刑事判决书”显现，2009年至2014年期间，童汀运用其担任华夏基金基金司理的职务之便，伙同其父亲童学毅“老鼠仓”生意，累计趋同生意逾7亿元，获利1256万元，终究双双获刑。

2018年7月19日，我国裁判文书网再次发布了一同华夏基金职工运用未公开信息生意罪刑事决定书。判决书显现，原华夏基金出资司理、组织出资部总司理助理田冬宇，原华夏基金出资参谋、理财中心司理刘光谱两人，被指先于或同期于华夏基金进行股票生意，累计趋同生意2.05亿元，趋同生意获利362万元。法院一审判决，对两人别离判处有期徒刑2-3年不等，并施以缓刑。

虽然华夏基金近年“老鼠仓”案频发，但作为中信证券的控股子公司，其规划仍不容小觑。财务数据显现，2019年完成营收39.77亿元，同比上升6.54%，完成净利润12.01亿元，同比增幅为5.35%。到2019年底，华夏基金总财物116.45亿元，净财物89.44亿元。