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为标准证券剖析师执业行为，中证协近期就加强证券剖析师办理有关事项进行通报(下称“通报”)。中证协明确要求证券剖析师不得参与无资质主办方的证券出资研讨会。

现在，各大券商、81家证券出资咨询安排具有证券出资咨询事务资质。因为举行出资峰会需求事务资历、商场影响力、研讨实力等归纳实力，职业来看，基本是由各券商包含举行出资会议等方式来服务客户，但也有部分无资质渠道安排相似出资会议，并触及出售研讨报告等收费行为，获取不正当利益，这也是本次通报的冲击目标。

中证协表明，无资质主办方的证券出资会议涉嫌违规展开证券出资咨询事务，要求证券剖析师不得参与上述相关活动。一起要求券商加强证券剖析师名誉危险办理，保护职业名誉。而单个证券剖析师的不妥言行，或许引发地点安排乃至整个职业的诺言危机。

中证协通报加强剖析师办理

中证协近期就加强证券剖析师办理有关事项进行通报，首要触及剖析师活动办理和言辞办理。

近期依据职业安排反映，一些不具有展开证券出资咨询事务资质的安排或个人经过创立“研讨社区”、“学术交流渠道”等方式，安排举行证券出资剖析研讨会，约请安排投研人员和证券公司剖析师参与，并经过出售研讨报告，供给出资剖析定见，获取不妥利益。

据记者了解，某些渠道会约请安排投研和剖析师举行线上或线下出资会议，部分或许触及收费。

某业内人士表明，“约请公募基金、保险安排、私募基金等买方投研人员来参与证券出资会议，这是券商研讨的事务领域。一些无证券出资咨询事务资质的安排举行此类活动，或许触及到合规问题，且‘越俎代庖’了。”

中证协表明，上述渠道行为涉嫌违规展开证券出资咨询事务，打乱了正常的商场秩序，给参与活动的证券剖析师及地点安排带来较大执业危险，并要求证券剖析师不得参与上述相关活动。

依据证监会站，到2022年4月1日，除了券商具有证券出资咨询事务资质外，现在还有81家证券出资咨询安排。商场干流也是由各券商研讨所举行线下战略会、线上电话会议等出资会议。本次通报的冲击目标，一方面是无资质主办方打着各种“幌子”举行的证券出资研讨会；另一方面是出售研讨报告等收费行为，获取不正当利益。

在业内人士看来，举行战略会等活动，不只需求硬性的出资咨询资质，还要有商场影响力、研讨实力、上市公司资源等等。券商举行战略会、电话会的中心意图是服务客户。并且，战略会都是指定目标，一般不对大众，有些内容有恰当性办理要求。

加强名誉危险办理

中证协还着重要加强证券剖析师名誉危险办理。证券剖析师作为大众人物，其言行遭到社会和媒体的广泛重视，单个证券剖析师的不妥言行，或许引发地点安排乃至整个职业的诺言危机。

因而，各券商应树立有用的名誉危险办理机制，防备证券剖析师名誉危险，保护职业名誉。各券商要严厉依照有关规则做好拟发布研讨报告质量操控和合规审阅，加强剖析师宣布言辞办理，催促剖析师廉洁从业。一起，各券商应树立健全剖析师向客户服务、发布信息和言辞的事前报备批阅程序，防备剖析师执业活动脱离公司统一管控。

中证协一向要求券商以合规、审慎地情绪发布研讨报告或剖析师观念。多位业内人士对记者表明，通报中对券商剖析师发布研报、观念的要求是一脉相承。

依据《发布证券研讨报告执业标准》，证券剖析师宣布揭露言辞前要完结内部事前报备程序，运用互联东西等传播媒介向客户供给出资剖析定见，依法归于发布证券研讨报告行为的，应当依照发布证券研讨报告的要求实行发布程序。

上一年，在中证协的要求下，各券商纷繁清理了一批职业研讨微信大众号，但保留了总量(微观、战略)的大众号。前述业内人士表明，更为灵敏的是个股研报和对个股的出资主张。

此前商场对“编外”首席经济学家的身份一度沸反盈天。争议的焦点在于，“编外”首席对外的身份代表证券公司，常冠以“首席经济学家”头衔宣布讲演或观念；但两边并未签署正式劳动合同，“编外”首席也未在中国证券业协会挂号存案，并不对等地遭到监管束缚。因而，“编外”首席身份是否契合中证协有关规则，遭到许多业内人士的质疑。

中证协很快下发文件，对这一争议论题“一锤定音”。本年2月25日左右，中证协下发了《关于加强职业安排首席经济学家自律办理的告诉》(下称“《告诉》”)，要求券商、基金公司的首席经济学家应当为公司正式职工，公司要承当首席经济学家办理的主体职责。

值得注意的是，依据《告诉》，中证协、中基协要求券商、基金等安排重视拟聘任人员的执业名誉。首席经济学家对外发布研讨观念、言辞须契合《发布证券研讨报告执业标准》的规则。一起，券商要树立有用的名誉危险办理机制，首席经济学家饯别职业文明中心价值观状况将归入证券公司文明建设实践评价。