保荐代表归证监会管- 香港证监会重罚4家保荐360手机回应机构失职，累计处罚近8亿港元

香港证监会重罚4家保荐组织渎职，累计处分近8亿港元

3月14日，香港证券及期货事务督查委员会就我国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司等上市请求过程中4家保荐组织渎职行为作出处分，累计处分近8亿港元。

此次被处分的组织之一包含UBSAG及UBSSecuritiesHongKongLimited，香港证监会对其作出斥责，并处以罚款3.75亿港元。

瑞银讲话人今天表明，该事情对瑞银我国内地的事务没有影响。“瑞银已获悉香港证监会的查询成果。这些与咱们香港IPO保荐车牌相关的遗留问题得以处理，咱们将持续为香港客户供给服务。”据该讲话人称。

据悉，此次处分的原因是瑞银在担任三宗上市请求的其间一名联席保荐人时没有实行其应尽的职责。该三宗上市请求分别为我国森林、天合化工及别的一家公司。

除罚款外，香港证监会亦部分暂时撤消瑞银就组织融资供给定见的车牌，为期一年。在此期间，其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司的上市请求担任保荐人。

一起，香港证监会还将暂时撤消岑天的车牌，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在担任监督我国森林的上市请求的执行工作时，没有实行其作为保荐人首要人员的监督职责。

依据我国森林的2009年招股规章，作为人工森林营运商，其首要事务为森林办理及可持续发展，以及砍伐和出售原木，并在云南省及四川省拥有约171780公顷的森林。

香港证监会的查询发现，瑞银没有就我国森林事务的多个中心领域作出合理尽职检查。其间包含没有核实我国森林的森林财物是否存在，没有核实我国森林集团的林权，没有核实我国森林恪守相关法律法规的状况等共六大问题。

此外，香港证监会的查询显现，瑞银作为天合化工上市请求的联席保荐人之一，没有遵照《操行原则》第17.6段内有关尽职检查会晤的详细指引，没有处理访谈中呈现的预警痕迹，且访谈问题模糊不清。

同日，爆出被香港证监会处分的还有渣打证券有限公司。渣打证券因于2009年担任我国森林上市请求的其间一名联席保荐人时，没有实行其应尽的职责而被处以罚款5970万港元。

渣打证券在2007年12月以时任我国森林上市请求独家保荐人的身分，对该集团坐落四川省及云南省的森林进行实地查询，并在2008年2月及5月再次进行实地查询。但是，香港证监会的查询发现，渣打证券在进行该等实地查询时，没有将查询的方位与招股规章所列我国森林的森林方位相互加以核实。

虽然我国森林在2008年收买了坐落云南省的150000公顷的森林，但没有依据显现，渣打证券曾在收买后观察我国森林坐落云南省的森林，或委讬其他组织就云南省于2009年7月9日产生的6.0级地震对该集团森林财物所形成的影响进行评价。

对此，渣打证券体现协作，承受香港证监会的纪律举动、查询发现及监管重视事项。

除瑞银和渣打证券外，MerrillLynchFarEastLimited和摩根士丹利亚洲有限公司也被下发了巨额罚款告诉。被罚原因皆为在担任天合化工2014年上市请求的其间一名联席保荐人时，没有实行其应尽的职责，其间包含没有就组织尽职检查访谈或承认访谈的形式及地址，直接与天合化工客户联络，没有处理访谈中呈现的预警痕迹，而且访谈问题模糊不清。

由于上述原因，香港证监会对美林远东作出斥责并处以罚款1.28亿港元，对摩根士丹利作出斥责并处以罚款2.24亿港元。

香港证监会行政总裁欧达礼表明：“这些法律举动所针对的是保荐人缺失，尤其是保荐人在进行初次揭露招股的尽职检查时所犯的缺失。法律举动的成果显现香港证监会高度重视保荐人的高操行规范，由于这样才干保证广阔投资者和保持香港金融商场的廉洁、稳健及名誉。有关法律举意向商场传达激烈而明晰的消息，便是咱们会毫不犹疑地就渎职保荐人所犯的失当行为追查它们的职责。”