渴望蓝天（基金团购）

一、私募基金处理人建立、挂号及私募基金存案

经过下图能够比较直观的看出私募基金处理人挂号以及私募基金存案需求经过的几个阶段，后文将对这几个阶段的相关规则以及需求进行的事项进行剖析。

（一）私募基金处理人在工商进行建立挂号

《中华人民共和国证券出资基金法》第十二条规则，“基金处理人由依法建立的公司或许合伙企业担任。揭露征集基金的基金处理人，由基金处理公司或许经国务院证券监督处理组织依照规则核准的其他组织担任”。

《私募出资基金监督处理暂行方法》第七条规则，“各类私募基金处理人应当依据基金业协会的规则，向基金业协会请求挂号，报送以下基本信息：工商挂号和营业执照正副本复印件；公司章程或许合伙协议；首要股东或许合伙人名单；高档处理人员的基本信息；基金业协会规则的其他信息。”

依据以上法令法规，基金处理人需求在处理工商挂号后，才干获得挂号的相关资料。

（二）私募基金处理人在基金业协会进行挂号

如前所述，私募基金处理人完结工商挂号后，可经过“财物处理事务归纳报送渠道”请求私募基金处理人挂号。依据《中华人民共和国证券出资基金法》第十条“基金处理人、基金保管人和基金比例出售组织，能够建立同业协会，加强职业自律，和谐职业联系，供给职业服务，促进职业展开。”以及第八十九条，“担任非揭露征集基金的基金处理人，应当依照规则向基金职业协会实行挂号手续，报送基本情况。”私募出资基金处理人挂号和私募基金存案不归于行政许可事项，而是一种职业自律行为。

（三）私募基金处理人征集私募基金

《中华人民共和国证券出资基金法》第九十条，“未经挂号，任何单位或许个人不得运用“基金”或许“基金处理”字样或许近似称号进行证券出资活动；可是，法令、行政法规还有规则的在外。”

依据上述规则，私募基金处理人只要在完结挂号之后才具有展开征集行为的资历。

（四）合伙型或公司型私募基金进行工商建立挂号或改变挂号（契约型无）

依据《私募出资基金征集行为处理方法》第二条的规则，“本方法所称征集行为包括推介私募基金，出售基金比例（权益），处理基金比例（权益）认/申购（认缴）、换回（退出）等活动。”合伙型或公司型私募基金进行工商建立挂号或改变挂号是征集行为中的“处理基金比例（权益）认/申购（认缴）”，也归于征集行为的一部分，因而其应当在私募基金处理人完结挂号后进行。

详细而言，新设有限合伙企业、有限责任公司作为基金载体，亦或是为有限合伙企业处理工商改变引进私募基金出资者的有限合伙比例或股权都归于征集行为。换言之，私募基金出资人认缴行为的工商挂号归于征集行为的一部分，无论是新设挂号仍是改变挂号，都应该在私募基金处理人挂号后进行。

（五）私募基金出资人交纳出资款

私募基金处理人向私募基金出资人要求交纳首期出资，该进程归于征集的一部分。

（六）私募基金处理人为私募基金处理存案

依据《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法（试行）》第十一条的规则，“私募基金处理人应当在私募基金征集结束后20个工作日内，经过私募基金挂号存案体系进行存案，并依据私募基金的首要出资方向注明基金类别，照实填写基金称号、本钱规划、出资者、基金合同（基金公司章程或许合伙协议，以下总称基金合同）等基本信息”。

在完结首期出资的交纳后，私募基金处理人可在“财物处理事务归纳报送渠道”处理私募基金存案。

上图表述了基金处理人挂号后基金存案的相关流程以及或许需求提交的资料，之后笔者将依据基金业协会发布的资料清单以及相关的挂号规则等文件剖析基金处理人挂号以及存案中的难点以及疑点问题。