证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2021-103TCL科技集团股份有限公司及董事会整体成员确保公告内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。特别提示：1、TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购刊出《2019 年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”（草案修订稿）》的已获授但没有免除限售的限制性股票145,941股，共触及鼓励目标10人，占回购前公司总股本的0.0010%，回购价格为1.64元/股。2、到本公告日，公司已在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司处理完结上述限制性股票的回购刊出手续。3、本次回购刊出完结后，公司股份总数由14,030,788,362股削减为14,030,642,421股。4、公司对外发行的可转化公司债券“TCL定转2”（可转债代码：124017），已进入转股期，转股价为7.88元/股；“TCL定转1”（可转债代码：124016）转股价格为3.79元/股，没有进入转股期。5、因公司本次回购刊出的股份占公司总股本份额较小，经核算，本次限制性股票回购刊出完结后，“TCL定转1”、“TCL定转2”转股价格未产生变化。一、本次鼓励方案简述及已实行的程序1、2019年4月23日，公司举行第六届董事会第十六次会议审议经过《关于审议TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”（草案）及其摘要的方案》《TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”施行查核办理方法》《关于提请股东大会授权董事会处理与2019年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》等本次鼓励方案相关方案，公司独立董事就本次鼓励方案是否有利于公司的持续发展及是否存在危害公司及整体股东利益的景象宣布了独立定见。2、2019年4月23日，公司举行第六届监事会第十次会议审议经过《关于审议TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”（草案）及其摘要的方案》《TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”施行查核办理方法》以及《关于核对2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”鼓励目标名单的方案》。3、公司对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单进行了公示，公示期满后，公司于2019年5月6日发表了《监事会关于公司限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”鼓励目标名单审阅及公示的状况阐明》。4、2019年5月8日，公司举行2019年第三次暂时股东大会审议经过了《关于审议TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”（草案）及其摘要的方案》《TCL集团股份有限公司2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”施行查核办理方法》《关于提请股东大会授权董事会处理与2019年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》等本次鼓励方案相关方案。5、依据公司2019年第三次暂时股东大会的授权，2019年5月10日，公司举行第六届董事会第十七次会议审议经过了《关于调整2019年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”相关事项的方案》《关于向鼓励目标颁发限制性股票的方案》，承认以2019年5月10日作为本次鼓励方案的颁发日，向契合条件的122名鼓励目标颁发387.56万股限制性股票。公司独立董事对此宣布了独立定见，以为鼓励目标主体资历承认方法合法有用，承认的颁发日契合相关规定。6、2019年6月27日，公司发表了《关于2019年限制性股票颁发完结的公告》。7、2020年3月28日，公司举行第六届董事会第二十五次审议经过了《关于回购刊出2018年和2019年限制性股票鼓励方案部分已获授但没有免除限售的限制性股票的方案》，公司独立董事就本次回购刊出是否有利于公司的持续发展及是否存在危害公司及整体股东利益的景象宣布了独立定见。监事会出具了《关于2018年和2019年限制性股票鼓励方案部分鼓励股份回购刊出的鼓励目标名单及数量的核对定见》。8、2020年4月20日，公司举行2019年年度股东大会审议经过了《关于回购刊出2018年和2019年限制性股票鼓励方案部分已获授但没有免除限售的限制性股票的方案》。9、2020年8月27日，公司举行第六届董事会第二十九次会议审议经过了《关于调整10、2020年9月14日，公司举行2020年第五次暂时股东大会审议经过了《关于调整11、2021年6月20日，公司举行第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议，别离审议经过了《关于回购刊出 2019 年限制性股票鼓励方案部分鼓励目标已获授但未免除限售的限制性股票并调整回购价格的方案》。公司独立董事就本次回购刊出是否有利于公司的持续发展及是否存在危害公司及整体股东利益的景象宣布了独立定见。监事会出具了核对定见。12、2021年7月6日，公司举行2021年第三次暂时股东大会审议经过了《关于回购刊出 2019 年限制性股票鼓励方案部分鼓励目标已获授但未免除限售的限制性股票并调整回购价格的方案》。二、本次回购刊出限制性股票的原因、数量、价格、资金来源及回购价格调整状况（一）回购刊出原因依据《2019 年限制性股票鼓励方案暨“第二期全球创享方案”（草案修订稿）》（以下简称“《鼓励方案（草案修订稿）》”），未满意免除限售条件的鼓励目标持有的限制性股票由公司按颁发价格回购刊出；因鼓励目标自愿离任导致劳作联系停止或免除时，其已免除限售的限制性股票持续有用，已获授但没有免除限售的限制性股票将由公司按颁发价格回购刊出。公司本次鼓励方案第2次免除限售的鼓励目标中，张鲲等10名鼓励目标因个人离任原因不再具有鼓励资历，公司拟对该10名鼓励目标算计持有的已获授但没有解锁的145,941股限制性股票进行回购刊出。（二）回购刊出数量因个人原因已离任10人，公司拟回购刊出其持有的已获授但没有免除限售的限制性股票算计145,941股，占公司现在总股本的0.0010%。（三）回购价格及调整阐明依据《鼓励方案（草案修订稿）》，鼓励目标完结限制性股票颁发挂号后，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对没有免除限售的限制性股票的回购价格进行相应的调整。2020年4月20日举行的2019年年度股东大会审议经过《本公司2019年度利润分配预案的方案》，公司2019年年度利润分配预案为：以2020年3月27日可参加利润分配的股本13,000,372,307股为基数（总股本13,528,438,719股减去公司回购专用证券账户不参加利润分配的股份528,066,412股），拟向整体股东每10股派发现金盈利1元（含税），合计分配利润1,300,037,230.70元，剩下未分配利润6,819,795,641.3元结转今后年度分配。本年度不送红股也不进行本钱公积转增股本。上述权益分配方案已于2020年4月30日施行结束。详细内容详见公司在指定媒体上发表的《关2019年年度权益分配施行公告》（公告编号：2020-046）。2021年4月30日，公司举行2020年年度股东大会审议经过《本公司2020年度利润分配预案的方案》，公司2020年度利润分配预案为：以2021年3月10日可参加利润分配的股本13,546,581,599股为基数（总股本14,030,788,362股减去公司回购专用证券账户不参加利润分配的股份484,206,763股），拟向整体股东每10股派发现金盈利人民币1.2元（含税），合计分配利润1,625,589,791.88元，剩下未分配利润7,145,804,477.12元结转今后年度分配。本年度不送红股也不进行本钱公积转增股本。上述权益分配方案已于2021年5月19日施行结束。详细内容详见公司在指定媒体上发表的《关2020 年年度权益分配施行公告》（公告编号：2021-050）。公司本次鼓励方案颁发价格为1.86元/股，依据上述权益分配方案，本次回购价格调整如下：P=P0-V=1.64元/股。其间：P0为调整前的限制性股票颁发价格；V为每股的派息额；P为调整后的限制性股票回购价格，经派息调整后，P仍须大于1。依据《鼓励方案（草案修订稿）》，公司拟回购刊出10名鼓励目标已获授但没有免除限售的限制性股票145,941股，回购价格为1.64元/股，用于本次回购的资金总额为人民币239,343.24元。（四）回购资金来源本次回购刊出的资金来源为公司自有资金。三、本次回购刊出后公司股权结构的变化状况表本次部分限制性股票刊出完结后，公司股本结构变化如下：详细股本结构以本次回购刊出完结后实践股本状况为准。四、本次回购刊出对公司的影响本次回购刊出部分限制性股票事项不会对公司的运营成绩产生影响，也不会影响公司办理团队的勤勉尽责。公司办理团队将持续仔细实行作业责任，为股东发明价值。五、本次回购刊出部分限制性股票对公司可转化公司债券转股价格的影响（1）可转化公司债券转股价格调整公式依据《TCL科技集团股份有限公司发行股份、可转化公司债券及支付现金购买财物并征集配套资金报告书（修订稿）》以及中国证监会关于可转债的有关规定，在本次发行的定价基准日至可转债到期日期间，若上市公司产生派发股利、送股、转增股本、配股等事项，本次发行的可转债的初始转股价格亦将依据有关交易规则进行相应调整，详细的转股价格调整公示如下（保存小数点后两位，最终一位四舍五入）：派送股票股利或本钱公积转增股本：P1=P0/（1+n）；配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；上述两项一起进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；派送现金股利：P1=P0-D；上述三项一起进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。其间：P0为调整前有用的转股价格，n为该次送股率或转增股本率，k为配股率，A为配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后有用的转股价格。（2）本次回购刊出对可转化公司债券转股价格的影响依据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关限制性股票鼓励方案回购刊出状况，本次回购刊出完结后，公司股份总数由14,030,788,362股削减为14,030,642,421股。依据转股价格调整公式，核算本次转股价格如下：1、“TCL定转1”（可转债代码：124016）P0=3.79元/股，A=1.64元/股，K=-145,941股/14,030,788,362股=-0.0010%P1=[3.79元/股+1.64元/股*(-0.0010%)]/[1+(-0.0010%)]=3.79元/股2、“TCL定转2”（可转债代码：124017）P0=7.88元/股，A=1.64元/股，K=-145,941股/14,030,788,362股=-0.0010%P1=[7.88元/股+1.64元/股*(-0.0010%)]/[1+(-0.0010%)]=7.88元/股综上，因为本次回购刊出股份占公司总股本份额较小，经核算，本次回购刊出完结后，“TCL定转1”及“TCL定转2”转股价格未产生变化。特此公告。TCL科技集团股份有限公司董事会2021年9月10日
