国联安优选行业基金净等额本金值(国联安优选行业基金)

2018年12月31日

基金办理人：国联安基金办理有限公司

基金保管人：我国银行股份有限公司

陈说送出日期：二一九年一月十九日

§1 重要提示

基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

基金保管人我国银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2019年1月18日复核了本陈说中的财政目标、净值体现和出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2018年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概略

§3 首要财政目标和基金净值体现

3.1 首要财政目标

单位：人民币元

注：1、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益，包括停牌股票按公允价值调整的影响。

2、上述基金成绩目标不包括持有人生意基金的各项费用，例如，开放式基金的申购换回费等，计入费用后实践收益要低于所列数字。

3.2 基金净值体现

3.2.1 本陈说期基金比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

注：上述基金成绩目标不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2.2自基金合同收效以来基金累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

国联安优选职业混合型证券出资基金

累计净值增长率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2011年5月23日至2018年12月31日)

注：1、本基金成绩比较基准为沪深300指数×80%+上证国债指数×20%；

2、本基金基金合同于2011年5月23日收效。本基金建仓期为自基金合同收效之日起的6个月，建仓期结束时各项财物装备契合合同约好；

3、上述基金成绩目标不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

§4 办理人陈说

4.1 基金司理(或基金司理小组)简介

注：1、基金司理的任职日期和离任日期为公司对外公告之日；

2、证券从业年限的计算标准为证券职业的工作阅历年限。

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》、《国联安优选职业混合型证券出资基金基金合同》及其他相关法令法规、法令文件的规则，本着诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金产业，在严厉控制危险的前提下，为基金比例持有人追求最大利益。本基金运作办理契合有关法令法规和基金合同的规则和约好，无危害基金比例持有人利益的行为。

4.3 公正生意专项阐明

4.3.1 公正生意准则的履行状况

本基金办理人遵循相应法令法规和内部规章，拟定并完善了《国联安基金办理有限公司公正生意准则》（以下简称“公正生意准则”），用以标准包括出资授权、研讨剖析、出资决策、生意履行以及出资办理过程中触及的施行效果与成绩点评等出资办理活动相关的各个环节。

本陈说期内，本基金办理人严厉履行公正生意准则的规则，公正对待不同出资组合，保证各出资组合在取得出资信息、出资建议和出资决策等方面均享有相等时机；在生意环节严厉依照时刻优先，价格优先的准则履行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但商场条件都满意时，及时履行生意体系中的公正生意模块；选用公正生意剖析体系对不同出资组合的生意价差进行定时剖析；对出资流程独立稽核等。

本陈说期内，公司旗下一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量未发现有超越该证券当日成交量5%的状况。公正生意准则全体履行状况杰出。

4.3.2 反常生意行为的专项阐明

本陈说期内未发现存在或许导致不公正生意和利益输送的无法解释的反常生意行为。

4.4 陈说期内基金的出资战略和成绩体现阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2018年四季度A股商场全体震动向下，TMT板块小幅跑赢沪深300指数。TMT在十月份继续大幅调整，在十一月有所反弹，然后在十二月再度掉头向下动摇。据申万一级商场职业指数显现，四季度中通讯是体现最好的TMT职业，但首要驱动要素是一些无卖方掩盖、无成绩猜测和市值小于五十亿元的股票。四季度中传媒职业体现弱于通讯职业，但优于计算机板块和电子板块，中心驱动要素是游戏主题，商场等待游戏版号的铺开。电子板块是四季度中体现最弱的TMT职业，曩昔两年的强势主题比方苹果链、LED和半导体的相关标的开端遭到估值和成绩的双杀。

本基金在四季度增加了5G通讯和新能源轿车两大板块的相关装备，降低了传媒职业和电子职业的装备，调整了计算机装备结构。本基金以为阅历了曩昔三年对商场参加各方价值昂扬的长时间调整后，A股的科技板块已根本挤掉了曩昔的泡沫，未来TMT职业可继续的”理性昌盛“值得等待。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

本陈说期内，本基金的比例净值增长率为-13.28%，同期成绩比较基准收益率为-9.65%。

4.5陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

无。

§5出资组合陈说

5.1 陈说期末基金财物组合状况

注：因为四舍五入的原因，分项之和与算计项或许存在尾差。

5.2 陈说期末按职业分类的股票出资组合

5.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

5.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

本基金本陈说期末未持有港股通股票。

5.3 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

5.4 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5.5 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属出资。

5.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

5.9 陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

5.9.1 陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金出资股指期货的出资方针

本基金本陈说期末未持有股指期货，没有相关出资方针。

5.10陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

5.10.1 本期国债期货出资方针

本基金本陈说期末未持有国债期货，没有相关出资方针。

5.10.2 陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货出资点评

本基金本陈说期末未持有国债期货，没有相关出资点评。

5.11出资组合陈说附注

5.11.1本陈说期内，经查询上海证券生意所、深圳证券生意所等组织揭露信息发表渠道，本基金出资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案查询，或在本陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

5.11.2本基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规则备选股票库之外的股票。

5.11.3其他财物构成

5.11.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本期末未持有处于转股期的可转债。

5.11.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

§6 开放式基金比例变化

单位：份

注：总申购比例包括本陈说期内产生的转化入和盈利再出资比例；总换回比例包括本陈说期内产生的转化出比例。

§7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况

本陈说期内，本基金办理人未运用固有资金申购、换回或许生意本基金。

§8备检文件目录

8.1备检文件目录

1、 我国证监会同意国联安优选职业股票型证券出资基金（现国联安优选职业混合型证券出资基金）发行及征集的文件

2、 《国联安优选职业混合型证券出资基金基金合同》

3、 《国联安优选职业混合型证券出资基金招募阐明书》

4、 《国联安优选职业混合型证券出资基金保管协议》

5、 基金办理人事务资历批件和营业执照

6、 基金保管人事务资历批件和营业执照

7、 我国证监会要求的其他文件

8.2寄存地址

我国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

8.3查阅方法

网址：cpicfunds

国联安基金办理有限公司

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